互普股份2020年年度报告.pdfVIP

互普股份 NEEQ:834976 上海互普信息技术股份有限公司 年度报告 2020 1 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 3 第二节 公司概况 6 第三节 会计数据、经营情况和管理层分析 8 第四节 重大事件 18 第五节 股份变动、融资和利润分配 21 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 24 第七节 公司治理、内部控制和投资者保护 27 第八节 财务会计报告 32 第九节 备查文件目录 120 2 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人陈志亮、主管会计工作负责人陈志亮及会计机构负责人（会计主管人员）王秀华保证 年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在 □是 √否 异议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 公司自 2015 年 5 月27 日将有限公司整体变更为股份公 司。变更为股份公司后,公司建立健全了法人治理结构,完善了 现代企业发展所需的内部控制体系。公司治理和内部控制体系 也需要在生产经营过程中逐渐完善; 同时, 随着公司的不断发 展,经营规模扩大, 对公司治理将会提出更高的要求。因此, 公 公司内部管理风险 司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持 续、稳定、健康发展的风险。公司的风险管理措施如下：一方 面，公司将加强和完善内部管理制度建设，定期组织对管理人 员的合规和业务培训；另一方面，公司管理层通过加强学习提 高合规经营意识，严