原创力文档- 951
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- 2021-05-07 发布于陕西
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反洗钱岗位准入培训考试
答案填写在答题卡上
一、选择题（不定项）
1.控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？ABCDE
A．员工的专业能力
B．员工的职业操守
C．员工的诚信程度
D．领导层对内控重要的认识和态度
E．领导层对管理内控制度采取的措施
2.加强反洗钱内部控制的意义是什么？ABCD
A．外部监管的要求
B．金融机构依法经营的内在需要
C．保障金融业安全的基础
D．金融机构参与国际竞争的前提条件
3. 客户身份识别包含哪三层含义？ABCD
A．了解客户本人的真实身份
B．了解客户的交易目的和交易性质
C．了解客户的资金来
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