客户风险评估问卷.pdf

共享知识 分享快乐 客户投资风险偏好评估调查表 尊敬的客户：为了便于您了解自己的投资需求 , 同时为了我们能更精确地了解 您的投资意向和风险承受能力， 从而让理财经理帮助您选择合适的理财产品， 请 您认真阅读下列问题， 并按照自己真实的意愿和经历选择合适的选项， 公司承诺 对您的个人资料保密。 （以下各题如未特别标注，均为单选题） 步骤 1—— 填写调查问卷 1 您的年龄： A 、55 岁以上 B 、45-55 岁 C 、30-45 岁 D 、30 岁以下 2 您接受的最高教育程度是？ A 、高中及以下 B 、专科 C 、本科 D 、硕士及以上 3 您投资基金的目的是 : A、希望长期持有，稳定增值，给自己养老 B、觉得最近股市行情好，自己不会炒股，委托专家理财 C、听基金公司的宣传，有很高的收益 D、周围朋友已获得很好的收益，希望短期内快速增值 4 您的投资年限： A 、1 年以内 共享知识 分享快乐 B 、1-5 年 C 、5-10 年 D 、10 年以上 5 您的证券投资资金占家庭总金融资产的比例： A、 1/3 以下； B 、1/3 至 2/3 ； C 、2/3 ； D 、2/3 以上； 6 您的投资经验可以被概括为： A 、有限：有过购买国债，货币型基金等保本型金融产品投资经验 B 、一般：具有一定的证券投资经验，需要进一步的指导 C 、丰富：是一位积极和有经验的证券投资者，并倾向于自己作出 投资决定 7 您的闲散资金会首先会考虑投资以下哪个品种： A、债券； B 、基金； C 、股票； D 、期货； 8 您愿意选择投资期限的产品的年限为： A、半年以下 B、半年 -1 年 C、 1-2 年 D、2 年以上 9 您做一项很重要的投资决策需要多长时间 : A、几个月甚至更长； B、几天； C、几个小时； D、几分钟甚至更短； 共享知识 分享快乐 10 根据您在金融、证券产品上的投资经验，请选择一项您所投资过 的最高风险的金融产品： A、购买过保险、银行存款产品或者债券等低风险产品； B、委托他人或专业机构投资股票类资产； C、直接投资股票或者通过股票基金方式投资； D、直接投资股指期货、期权等衍生品； 11 您是否有过投资失败的经历，如有遭受的损失是多少： A 、最大本金亏损 5%以内 B 、能最大本金亏损 5%-20% C 、最大本金亏损 20%-50% D、最大本金亏损 50%以上 12 您对投资风险的适应程度是： A、在本金安全的情况下，投资收益必须达到我的最低要求，如同 期定期存款收益 B、在本金安全或者本金损失可能性极低的情况下， 我愿意接受投 资收益适当的波动，以便有可能获得大于同期存款的收益 C、在本金安全或者有较大保障的情况下， 我愿意接受投资收益的 波动，以便有可能获得大于同期存款的收益 D、愿意承担一定风险，以平衡的方式，寻求一定的资金收益和成 长性 E、为获得一定的投资回报， 愿意承担投资产品市值较大波动导致 本金损失的风险 共享知识 分享快乐 F、以获得高投资回报为目