私募基金管理公司投资业务管理制度.pdfVIP

投资业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范投资管理中心（有限合伙） （以下简称“中心”）资产管理业 务的投资行为，防范和控制投资风险，保护投资者的利益，中心根据《中华人民 共和国证券法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 等国家 法律法规和监管部门的规定，特制订本制度。 第二条 本制度规范的内容包括投资管理的原则和目标、投资管理的组织架构 及流程、投资管理岗位设置和职能、投资管理的流程、投资操作规程等。 第二章 投资管理的原则和目标 第三条 投资管理应遵循以下基本原则： 1. 必须符合国家有关法律法规，严格遵守资产管理合同的规定； 2. 维护客户的利益是投资的最高准则； 3. 风险防范始终贯穿投资过程各环节。 第四条 投资的基本目标是为客户争取最佳利益，最大限度地保证委托资产 的安全与增值。 第三章 投资管理的组织结构 第五条 中心对资产管理业务实行专门化、 集中式、 高效率的管理， 保证资产 管理业务的独立性，并有效地防范利益冲突和各种风险。 第六条 建立科学合理的投资运作体系 1. 总经理下设立投资部，负责资产管理业务的投资管理 , 向合伙人会议负责； 2. 投资决策实行投资总监领导下的投资经理负责制，明确投资总监、投资经 理各自的权限； 3. 风控合规部从事资产投资管理风险评估。 第四章 投资管理的岗位设置和职能 第七条 投资总监投资决策职能如下： 1. 制定资产管理业务的投资决策流程及权限设置； 1 2. 拟定中心所管理委托资产的投资原则、投资目标； 3. 提出任免投资经理的建议并征得客户同意； 4. 审核批准超出投资经理投资权限（配置比例超过委托资产 20%）的投资品 种； 第八条 风控总监的职能包括： 1. 负责指导建立完备的资产投资管理风险控制体系和系统工具，并监督实 施； 2. 对资产投资管理中的风险进行系统评估和研究 , 并提出相关控制方案； 3. 制定投资组合的风险控制指标； 4. 通过数量化的风险管理模型，对投资过程中的风险进行实时监控； 5. 向投资总监提出具体的改进措施，达到控制风险的目的； 6. 出具定期或者不定期的风险控制报告。 第九条 投资经理 投资经理在投资管理方面的职能包括： 1. 按照资产管理合同的规定和投资总监的整体投资原则制定资产配置方案， 并报投资决策委员会批准； 2. 按照已批准的资产配置方案， 在研究员的支持下， 拟定所管理委托资产的 投资组合； 3. 在遵守法律法规和中心的投资限制原则的前提下， 投资经理严格按照委托 投资合同制定具体的投资方案。 4. 组织投资执行，下达交易指令。 第五章 投资管理的流程 第十条 资产的投资管理分为投资研究、 投资决策、 交易执行、 会计核算与 估值等环节。 第一节 研究 第十一条 投资部负责投资研究工作，主要工作包括： 1. 宏观策略研究 2 （1）宏观经济指标分析； （2 ）宏观经济政策调整及影响分析； （3 ）财政及税收政策变化及分析； （4 ）产业政策变化及综合