基金产品与管理培训教材.pptx

基金产品与管理;课程教学与管理;课程要求1;课程要求1;分组操作及课堂讨论组织;课程要求2;;本课程内容;第一章 证券投资基金概述;证券投资基金当事人;证券投资基金投资管理过程;证券投资基金的主要投资原则;证券投资基金的作用;（1）法律依据：契约型、公司型;开放式基金和封闭式基金： 封闭型基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。 设立基金时限定基金单位的发行总额，一定时期内不接受新的投资。 开放型基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或赎回基金单位的一种基金。;封闭式与开放式的区别： 期限、规模、变现方式和价格、基金投资策略 折价交易的原因： 委托代理成本、流动性 折价率差异的原因： 剩余年限、净值增长率、证券组合、近期分红;（3）投资组合（银河证券）：股票型（成长型、收入型、平衡型）、指数型、偏股型、股债平衡型、偏债型、债券型、中短债型、保本型、特殊策略（如生命周期）、货币市场；其他：FOF、QDII基金、对冲基金 （4）创新型封闭式基金（2007年7月）：大成优选、瑞福分级 瑞福分级基金：优先级份额（Preferred Shares）瑞福优先，普通级份额（Common Shares）瑞福进取，按1:1比例募集。优先满足优先份额的基准收益分配后的超额收益部分，由优先份额和普通份额共同参与分配，优先份额与普通份额参与分配的比例为1:9;（5）开放式基金的创新品种：LOF（Listing Opened Fund，上市开放式基金）、ETF（Exchange Traded Fund，交易型开放式指数基金）；套利，ETF：指数型、鸡蛋换粮票 ;投资基金、封闭式证券基金、开放式基金 银行设立基金管理公司、合资基金公司 封闭式基金：沪7、深8，最小报价单位0.001元 开放式基金：1920，其中LOF 87，ETF 80;基金与股票、债券的差异;基金与银行储蓄存款的差异;22;证券组合的分类;证券组合管理的方法与步骤;（三）证券组合管理的步骤;26;27;28;29;30;31;32;33;34;35;36;37;38;39;40;41;42;43;44;9、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。2月-212月-21Wednesday, February 17, 2021 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。13:04:1913:04:1913:042/17/2021 1:04:19 PM 11、越是没有本领的就越加自命不凡。2月-2113:04:1913:04Feb-2117-Feb-21 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。13:04:1913:04:1913:04Wednesday, February 17, 2021 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。2月-212月-2113:04:1913:04:19February 17, 2021 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。17 二月 20211:04:19 下午13:04:192月-21 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。。二月 211:04 下午2月-2113:04February 17, 2021 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021/2/17 13:04:1913:04:1917 February 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。1:04:19 下午1:04 下午13:04:192月-21