2021年度基金从业资格考试模拟卷（3）新整理版.doc

基金从业资格考试模拟卷（3） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.为最大限度地为投资者提供优质的资产管理服务，股权投资基金不应该____ A.坚持专业化运作原则B.建立财产独立制度C.对股权投资基金的投资范围进行一定程度的限制D.建立财产集合管理，以提高管理效率 参考答案：D本题考查行政监管的内容。从保护投资者利益，保障管理人以信义责任为基础，最大限度地为投资者提供优质的资产管理服务出发，股权投资基金还应当坚持专业化运作原则，建立财产独立制度，并应对股权投资基金的投资范围进行一定程度的限制。 2.管理人应当指定至少____名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 A.1B.2C.3D.4 参考答案：A股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 3.合格投资者的要素不包括____ A.具备风险识别能力和承担能力B.投资额不高于规定限额C.资产规模达到一定要求D.收入水平达到一定要求 参考答案：B本题考查合格投资者的三要素。具备风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要求，是合格投资者必备的三个要素。 4.合格投资者不包括____ A.社会保障基金B.保险公司C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 参考答案：B本题考查合格投资者的内容。合格投资者包括：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。 5.股权投资基金业务的流程中，____是股权投资基金管理的起点。 A.募集B.投资C.管理D.退出 参考答案：A本题考查股权投资基金业务的流程。“募、投、管、退”是股权投资基金业务的四个流程，资金的募集是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。 6.公开发行证券是指向不特定对象发行证券以及投资者人数超过____人。 A.200B.300C.500D.100 参考答案：A本题考查公开发行证券的定义。向不特定对象发行证券以及投资者人数超过200人，均被视为公开发行证券。 7.____是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。 A.QFII制度B.QDII制度C.QFLP制度D.RQFII 参考答案：C本题考查QFLP制度的定义。QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。 8.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在____万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在____万元以上的，应当依法追究刑事责任。 A.20；100B.50；100C.10；20D.20；20 参考答案：A本题考查非法吸收公众存款的认定。个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应当依法追究刑事责任。 9.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象____人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象____人以上的，应当依法追究刑事责任。 A.30；60B.30；150C.40；200D.50：250 参考答案：B个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的，应当依法追究刑事责任。 10.以虚假广告罪定罪处罚的情形不包括____ A.违法所得数额在10万元以上B.造成严重危害后果C.两年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚一次以上的D.造成恶劣社会影响 参考答案：C本题考查虚假广告罪。广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列情形之一的，依照《刑法》第二百二十二条的规定，以虚假广告罪定罪处罚：（1）违法所得数额在10万元以上的；（2）造成严重危害后果或者恶劣社会影响的；（3）两年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的；（4）其他情节严重的情形。 11.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制