《创金季享收益集合资产管理计划说明书》.pdfVIP

创金季享收益集合资产管理计划 说明书 管理人：第一创业证券股份有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司 目 录 一、重要提示 - 1 - 二、释 义 - 2 - 三、集合计划介绍 - 4 - 四、集合计划有关当事人介绍 - 8 - 五、委托人参与集合计划 - 8 - 六、管理人以自有资金参与 11 七、集合计划的成立 - 12 - 八、集合计划的投资 - 12 - 九、投资限制及禁止行为 - 20 - 十、集合计划的资产账户 - 21 - 十一、集合计划的资产 - 22 - 十二、集合计划的资产估值 - 23 - 十三、费用支出 - 28 - 十四、收益分配 - 31 - 十五、集合计划的退出 - 31 - 十六、集合计划的展期 - 35 - 十七、会计和审计 - 35 - 十八、集合计划的终止和清算 - 36 - 十九、信息披露 - 38 - 二十、风险揭示及风险控制措施 - 40 - 二十一、特别说明 - 46 - 一、重要提示 本说明书依据 《证券公司客户资产管理业务试行办法》 （以下简称 《试行 办法》）和 《证券公司集合资产管理业务实施细则 （试行）》 （以下简称 《实 施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完 整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法， 并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自 行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不 保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益 预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托人资产本金 不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本计划出具了核准文件 （名称： 《关于核准第一创业有限责 任公司设立创金季享收益集合资产管理计划的批复》），但中国证监会对本计 划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 -1- 二、释 义 本计划说明书中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义： 集合计划、计划、本计 划、本集合资产管理计划 指创金季享收益集合资产管理计划； 集合计划说明书、本计划 说明书、本说明书 指创金季享收益集合资产管理计划说明书； 集合资产管理合同、集合 计划管理合同、资产管理 指创金季享收益集合资产管理计划资产管理合同； 合同、本合同 托管协议 指创金季享收益集合资产管理计划托管协议； 推广协议、代理推广协 议、代理推广合同 指创金季享收益集合资产管理计划代理推广和服务协议； 指2003年12月18 日中国证监会发布并于2004年2月1日施行的 《 《试行办法》 证券公司客户资产管理业务试行办法》； 指2008年5月31日中国证监会发布并于2008年7月1日施行的 《 《实施细则》 证券公司集合资产管理业务实施细则 （试行）》； 证监会、中国证监会 指中国证券监督管理委员会； 集合计划管理人、管理人 指第一创业证券股份有限公司，简称第一创业证券； 集合计划托管人、托管人 指中国工商银行股份有限公司，简称工商银行； 推广机构 指第一创业证券、工商银行等； 指为委托人管理集合资产管理账户、办理份额注册登记、交易 注册登记机构 确认和代理发放红利、保管委托人名册等业务的专业机构，本 计划的注册登记机构为中国证券登记结算有限