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2019年期货从业 2019年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理 建立丄的牝丈为客户讲打I818P?为, 建立 丄的牝丈为客户讲打I818P?为, 期货从业资格证考试期货法律法规馭点整理打印版 PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色 表示次威点忌结内容，黑色下划线表 示次重点记忆内容或较难理解内容. 期货交与管理条例 ■HI■的期货交易所.简 健全结WW?金制度. 竖纪业务，接受客户委托?以白 交易价格、内 不再超过15个交易日；案情复杂的，可 以延长至30个交易日| 收完毕之日起3 H内解除：冇权撤钥其 部分或看全部期货业务许关闭JW分 支机构. ? 涉及 期成殳5的仃为：卜列事项先 报iiE监会批准后执行：，先批） 章程变动.交易品种变动、合同 变动、住所成场所变动、合井分立解散 屮请设立期貨公司： -注册资本觀低限额为人民币3000 万元x -貨币出賃比例不徊低于85%. 《三〉受理期货公司设立申请之U起6 个月内.根抿申慎监管原则进行审在. 作出批權或者不批准的决定? 国务院期货喉1；管理机枸批准： 合并、分立.停业、解散或者破产：新 増持有5、以上股权的股东或者控股股东 发生变化，设立、收购.参股或看终止 境外期貨类经营机构I变更业务范揭，2 个月， （三）变更注冊资本且调整股权结 枸：20 n 国务院期货监w管其机杓派出机构批 准： 变更法定代表人：变更境内分支机构的 经营范福‘国备院期货监容骨理机构规 定的共他事项：变更住所成看营业场盼 20日 （三）设立或者终止境内分支机构: 2个月 期货交易所，非期货公司结JX会员/交割 仓库.国企不规苑行为： 貴令改正，给与警告.没收还法ffiSi 情节严审.的?責令停业整輕,1-3倍罚款: 不溝10万?10-5。万.1-10万负贵入（田 企为R級直至开除） 说令改正?给与警吿?没收11法所得： 貴令停业整顿或ffffltn期货业务许可 证：1?3倍罚款：不满10万.10-30 7J, 1-5万负ft人 期货公司歌诈客户:同上I 1-5倍罚软： 「忒10万.10-50，勺.：-10方负責人 内幕馆总：1-5倍罚软;不満10万? 10-50 万.3?30万负査人 揮敏价格/违法境外期货交易/非法期货 交易活动：1-5倍罚款，不满20万， 20-100万.1-10万负员人 软件供应商不配?调吱迁规操件：3-10 4:负员人警吿：L5万 会计事务所：1-5倍；负贵人警吿3-10 万. 期货交易所/单位/结。会员.責令改正. 给了?曾吿?没收通法所得. 情賛严重的.交易所责令停业整顿.其 它取消资格. etffA：期货交易所尙鼻会员/国企側 货协会：纪律处分， 期货公司/交割仓库/境外/违法 第一章总M ? * （立法日的）为了規羌期 货交易行为?加强对期货交易的监押管 理.维护期货市场秩序.防危风险?保 护期货交易各方的合法权益和社会公《； 村益,促最期一货书期积极稳妥发展.制 定本条例. 第二条（适用苑围）任何单位和 个人从事期货交易，包括而品和金融期 廃当遵守本条例。 第三条（原则）从歩期货交易活 动，应当遵循公开、公平.公正和正实 信用的原姻.禁止败诈，内辟交易和操 外期货交易价格等通法行为. 第四条（交易场所）期货交易应 W：依汎设立.的期货交易所或者国务院 期費监督管理机枸批准的其他交易场所 进行《判断原） 禁止在国务院期货监将管理机构批 准的HH货交易场所之外进行期货交易. 禁止变相期货交易. 第五条（监管机构）国务院期货読瞥 管理机构甘期货了场实L.集中统一的监 督管理 国务院期货监督管理机构派卍机构 依照本条例的仃关規定和国务院朋册监 将管理机构的授枇履行监网骨理职如 注意：证监会和证监局，没有协会. 第二章期货交易所 第六条（设立）設立期货交易所. 由国务隗期货监督督理机构小批 未纾国■院期货监督管理机构枕 准.任何単仙或片个人不携设*WIW交 易所或者以任何形式组织期货交易及其 桁关活动. 第七条《定位）期貨交场所不以营利 为目的.fii照其単程的规定实行自律管 理，期货交易所以其全部財产承担民事 责任期货交易所的負責人由国务院期 货监督管理机构任免。 期货交易所的曾理办法由国务院期 货监督管理机构制定. 注意』公司制也是不以营利为日的. 第八条（会员）期货交時所会狗 成勺以!中中人在共和国境内件记注日 的企业法 蛙空坦可以「会员分flfeg 制度；，会员分级姑算制度了 / ?，凶上！山結算会员,:註结算会员：1 成“ 结算会员的结算业务贵格由国务院 期货监督管理机构批准国务院期员监 怦皆理机构应当在受理结u业务資传申 iszn起3个月内做出批冲或者不批准 的决定 第九条（高管）有《中単人K共 和国公司法》第一百四十七釜規定的情 形成看卜列情形之一的.不得担