证监会证券公司客户资产管理业务管理办法.pdf

【第93 号令】《关于修改〈证券公司客户资产管理 业务管理办法〉的决定》 中国证券监督管理委员会令 第 93 号 《关于修改 〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉 的决定》 已经 2013 年 6 月 3 日中国 证券监督管理委员会第 4 次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：肖钢 2013 年 6 月 26 日 证券公司客户资产管理业务管理办法 （2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办 公会议审议通过， 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员 会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》 修订） 第一章 总 则 第一条 为规范证券公司客户资产管理活动， 保护投资者的 合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资基金法》 、《证券公司监督管理条例》 和其他相关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管 理业务，适用本办法。 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称中国 证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。 第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、 行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客 户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。 证券公司从事客户资产管理业务， 应当充分了解客户， 对客 户进行分类，遵循风险匹配原则， 向客户推荐适当的产品或服务， 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 客户应当独立承担投资风险， 不得损害国家利益、 社会公共 利益和他人合法权益。 第四条 证券公司从事客户资产管理业务， 应当依照本办法 的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。 未取得客户资 产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 第五条 证券公司从事客户资产管理业务， 应当依照本办法 的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方 式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供 证券及其他金融产品的投资管理服务。 第六条 证券公司从事客户资产管理业务， 应当实行集中运 营管理，对外统一签订资产管理合同。 第七条 证券公司从事客户资产管理业务， 应当建立健全风 险控制制度和合规管理制度， 采取有效措施， 将客户资产管理业 务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使 用，防范内幕交易和利益冲突。 第八条 证券交易所、 证券登记结算机构、 中国证券业协会 依据法律、 行政法规和中国证监会的规定， 对证券公司客户资产 管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 第九条 中国证监会及其派出机构依据法律、