2021年河北证券从业资格考试模拟卷（4）.docVIP

河北证券从业资格考试模拟卷（4） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.债券投资者所面临的主要风险是（）。 A．经营风险B．利率风险C．再投资风险D．赎回风险 参考答案：B 2.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是（）。 A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．负责基金的投资管理D．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 参考答案：C 3.可转换债券的价值可以近似地看作是（）。 A．普通债券与股票期权的结合体B．股票期权C．普通债券D．普通债券与认证股权的结合体E．股票期权与认证股权的结合体 参考答案：A 4.证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（）。 A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次C．近五年连续盈利D．有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公