法律论文：健全商业银行内部控制体系 .docxVIP

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2021-05-27 发布于湖北
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法律论文：健全商业银行内部控制体系 .docx

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法律论文：健全商业银行内部控制体系　　　商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度，以确保管理有效、资产安全，最终实现安全与效率的目标。为此，商业银行内控制度必须在银行内部保证国家有关法规和央行监管制度在各部门和各级人员中得到正确且充分地贯彻执行，以有效杜绝内部人员的违规操作、内部欺诈与犯罪行为。　　从近几年广东地区发生的信用证骗汇案、“皮包公司”骗贷案、假按揭案、内外部勾结转移资金案、员工监守自盗案等案件看，案件给国家带来的损失无不数额巨大，暴露出商业银行内控管理中存在的巨大风险。　　内控管理的风险表现原因　　1.外部竞争激烈导致经营风险增大　　加入WTO后，