员工合规手册.docVIP

PAGE 0 - 和兴证券经纪有限责任公司 员工合规手册 （试行） 保密声明 本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。 目 录 名词解释 - 2 - 基本规定 - 3 - 合规理念 - 3 - 合规目标 - 4 - 合规管理基本原则 - 4 - 合规管理组织架构 - 5 - 合规职责 - 6 - 董事会 - 6 - 监事会 - 7 - 高级