ISO9000审核知识培训讲义1.pptx

ISO9000:2000内部质量审核 ;第一章 审核总论 第二章 审核策划和准备 第三章 审核的实施 第四章 审核报告 第五章 纠正措施 第六章 审核的跟踪;;审核：为获得审核证据对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 典型的审核和QMS审核 描述QMS（或产品审核时，只需将审核定义中“审核证据”和“审核准则”两个术语前加QMS或产品即可。;质量体系审核的分类;? 质量保证标准的要求 ? 提供选择、评价和认可供方的论据 ? 帮助分供方改进其质量体系 ? 增加双方对质量要求的相互了解 ? 建立供应链式调节，向JIT、TQM发展;? 确定质量体系条款是否符合规定要求 ? 确定现行的质量体系实现规定质量目标的有效性 ? 确定受审核方的质量体系是否能被认证/注册 ? 为受审核???提供改进其质量体系的机会 ? 减少许多重复的第二方审核 ? 提高企业声誉，增强市场竞争力;内部质量审核的目的;审核的特点：;? 审核依据正式特定的要求进行 ? 审核只能由具备资格的人员进行 ? 审核必须按正式程序进行 ? 审核必须依据客观证据作出判断 ? 审核结果必须有正式报告和记录;审核的系统性;审核的范围;审核的依据;审核的时机;审核的基本程序;第二章 审核策划和准备;系统策划;年度内部审核计划;年度审核的频次和形式;集中式审核进度的安排;分散式审核的进度安排;审核准备;审核组的确定;审核实施计划;审核的目的和范围;审核的方法;审核人员及日程安排;审核计划的其他内容;检查表的编写;检查表的作用;检查表编制的准备;了解审核的范围;确定审核的重点;确定审核的策略;文件的收集与审查;检查表的要求;;检查表的四条款;审核前沟通;第三章 审核的实施;首次会议;现场审核;;审核路线的展开;检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性）;审核技术;审核的面谈;审核的抽样;审核的验证;客观证据;客观证据;审核笔记;审核笔记的内容;不确定问题的处理;不合格的处理;不合格报告;不合格的确定;不合格的确定;严重不合格;轻微不合格;不合格的判断;不合格的描述;不合格描述;不合格报告;不合格报告的内容（审核员应编写的内容）;;不合格报告的内容;审核组会议;审核结果的汇总分析;末次会议;第四章 审核报告;审核综述;第五章 纠正措施;纠正措施的重要性;纠正措施的制定;纠正措施;第六章 审核的跟踪;验证时间;验证内容;验证记录;第 四 部 分; 审核员的职责： －遵守相应的审核要求 －有效地策划和履行被赋予的职责 －将观察结果形成文件 －报告审核结果 －验证纠正措施的有效性 －配合并支持审核组长的工作; 审核组长的职责： －全权负责审核所有阶段的工作 －对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定 －协助选择审核组的其他成员 －制订审核计划 －代表审核组同受审方的管理者接触 －提交审核报告; 合格的内审员应具备的“个人素质”： －思想开阔、成熟 －具有很强的判断和分析能力 －有较良好的背景和经历、坚韧、善于沟通 －能客观地观察情况 －全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用 把这些素质分解为最低学历、培训、工作和审核经历、 知识、道德修养等方面;（一）合格审核员应具备的能力 具体工作能力 －从事审核准备工作的能力 －从事现场审核的能力 －从事跟踪与监督的能力 基本能力 －交流的能力 －合作的能力 －分析判断的能力 －独立工作的能力 －应变的能力 －善于学习的能力;（二）合格的审核员应掌握的知识 法律、法规、规章等方面的知识 标准和指南 审核工作的一些国际惯例和习惯做法 专业知识;（三）合格的审核员应具备的道德和修养 正直诚实 －不弄虚作假 －不使用不当的手段去获取客观证据 －不屈服于压力而改变调查的结论 －不泄露受审核方的各种内情或机密 客观、正直 －以客观事实为基础，严格按照有关法规、标准、质量 文件作判断 －切忌先入为主，主观臆测 －既不能证据不足就开不合格报告，也不能“非找出一个 不合格才罢休”;事例 审核员：一些采购订单送给宏源贸易公司，宏源贸易 公司在合格供方名单中吗？ 被审核方：哦，当然，贸易公司是由总经理的弟弟开 办的，一定在合格供方名单中，他是总经 理的弟弟，我们相信他。 调查报告：采购订单被送给宏源贸易公司，它不在合 格供方名单中。 事实： 宏源