【认购协议】成武城投应收款转让1号.pdf

编号：ZHR-2020-CW001 成武城投文慧苑施工及配套工程应收款转让1号 认 购 协 议 （面向合格投资者） 发行方：成武文亭城市建设投资有限公司 交易备案机构：天津金融资产交易所有限责任公司 重要信息提示 凡欲购买 “成武城投文慧苑施工及配套工程应收款转让1号”产品 （以下简称 “本产品”） 的投资者，请认真阅读本认购协议及其有关信息披露文件，并进行独立投资判断。 本产品已经在天津金融资产交易所有限责任公司 （下称 “天金所”）受理发行，本产品的 挂牌及转让均通过天金所的交易平台进行。天金所对本产品的发行和转让所作的任何决定，均 不表明天金所对本产品的投资价值或者投资人的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的 声明或提示均属虚假陈述。如挂牌方未能兑付或者未能及时、足额兑付本期产品转让价款本金 部分和投资收益部分，天金所不承担兑付义务及任何连带责任。 凡认购、受让并持有本产品的投资者，均视同自愿接受本认购协议中对本产品各项权利义 务的约定。本产品依法发行后，投资者自行承担投资风险。投资者在评价、认购、受让本产品 时，应特别审慎地考虑本认购协议中所述的各项风险因素。 投资者认购、受让本产品，视作同意本认购协议中所述的受托摘牌方并同意挂牌方与之及 天金所订立的交易服务协议。 1 风险提示 本产品属于R2 （稳健型）风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力为C2 （稳健型）、 C3 （平衡型）、C4 （成长型）及C5 （进取型）的合格投资者。 投资者在评价和购买本产品时，应充分认识投资风险，谨慎投资，应特别审慎地考虑下述 各项风险因素： (一)投资风险 1、利率风险 受国家宏观经济运行状况、货币政策、金融政策以及国际经济环境变化等因素的影响，市 场利率存在波动的可能性，影响企业的融资成本和利润。如果未来市场利率发生变化，可能会 使投资者实际投资收益水平产生一定的不确定性。 2、流动性风险 本项目成武城投文慧苑施工及配套工程应收款转让项目转让交易服务由天金所平台提供， 转让交易须遵守天金所公布的交易规则及该平台的其他相关规则，且本产品存续期内，非经挂 牌方、摘牌方一致同意，不支持提前偿付，持有人可能无法及时将产品变现，面临流动性风险。 3、资信风险 如果挂牌方因不可预见或不能控制的客观因素，以及自身经营可能出现的不确定因素导致 自身履约能力和资信状况发生不利变化，可能使本项目投资者的利益受到不利影响。 (二)与挂牌方相关的风险 1、财务风险 如本产品存续期间内，宏观经济和行业环境及政策出现不利于挂牌方的事项，导致挂牌方 的业务出现重要不利影响或产生大量坏账，可能会影响挂牌方资产负债结构和整体财务状况， 进而影响挂牌方的偿付能力。 2、经营风险 2 近年来，挂牌方的业务处于快速扩张阶段。为此，根据市场需求变化，挂牌方进行内部资 源整合和组织创新等创新举措。同时，挂牌方经营规模持续扩大对自身的管理能力提出了更高 的要求，挂牌方可能出现因管理不到位等因素导致市场定位不准确、内部管理不完善等，从而 对挂牌方的财务状况、经营成果造成不利影响。 3、政策风险 在经济发展的不同阶段，国家和地方产业政策会有不同程度的调整。国家宏观经济政策和 产业政策及相关法律法规的调整可能会影响挂牌方的经营管理活动，存在一定时期内对挂牌方 经营环境和业绩产生不利影响的可能性，继而可能将会影响本产品的收益。 3 第一节 释义 除非本条或本协议其他条款另有定义，本产品条款中定义的词语在本协议中具有相同含义。 1、本产品：指挂牌方经天金所发行，非公开发行的总规模不超过人民币4000万元的 “成武 城投文慧苑施工及配套工程应收款转让1号”。 2、本认购协议