高风险国家或地区名单、控制措施和审查要点.pdfVIP

蝿 附件 1 芆 高风险国家或地区名单、控制措施和审查要点 蒆 风险 薄 国家或地区 膀措施或审查要点 类别 羈开户 芅 交易 蚃 I 类 薁朝鲜 莆禁止开户和提 羄禁止交易。但可以办理等值 1000 美元以下（不 供其他金融服 含）外币一次性现钞兑换业务。 螃伊朗 务。 II 苏丹 禁止开立美元账 1. 禁止办理美元业务； 类 缅甸 户 2. 如交易对手未被制裁，对方银行未被中国或联 古巴 合国制裁时，可谨慎通过非美资银行开展非美元 业务。 III 利比里亚 按照反洗钱的规 审查客户交易的物项是否涉及联合国禁运物项。 类 索马里 定执行加强型的 联合国安理会禁运物项主要包括军火及有关物 塞拉利昂 尽职调查措施。 资，对利比里亚的禁运物资还包括该国进口毛坯 刚果（金） 钻石。 科特迪瓦 厄立特里亚 叙利亚 IV 类 黎巴嫩 按照反洗钱的规 1. 了解客户美元交易的实际交易对手及其所在 阿联酋 定执行加强型的 国家是否属于被美国制裁的国家，禁止与高 尽职调查措施。 风险Ⅰ、Ⅱ类国家的实体和个人进行美元交 英属维尔京群 对来自该国家或 易； 岛 地区的实体，按 2. 是否涉及联合国安理会制裁的国家且交易的 百慕大群岛 照反洗钱的规定 物项属于被联合国禁运的物项，防止客户规 开曼群岛 执行加强型的尽 避制裁； 瑙鲁 职调查措施。特 3. 交易物项若属于两用物项等敏感物项时，应 西萨摩亚 别需要了解开户 了解产品的实际用途和实际交易对手，防止 美属萨摩亚 目的，控股股东 客户从事扩散和毒品犯罪活动。 巴拿马 或账户实际控制 4. 两用物项查询路径：“一事通”办公系统— 巴哈马 人，及客户的业 —信息总汇——总行法律与合规部——反洗 务。 钱—— 2010 年度（ 2010 年 3 月 15 日）—— 塞舌尔 两 用 物 项 和 技 术 进 出 口 许 可 证 管 理 目 录 马绍尔群岛 (2009) 列支敦士登 5. 联合国制裁清单查询路径： 安道尔 6. “一事通”办公系统——信息总汇——总行 伯里兹 法律与合规部——反洗钱——