《会员客户证券交易行为管理实施细则》解读.pdf

关于就落实事项征求会员意见的有关说明 为提升会员的风险管理能力，规范会员对客户的管理、培育 能力，本所颁布了 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理 实施细则》（以下简称《细则》）。本所就落实《细则》的相关事 项设计了相应的表格，在此征求会员意见，请会员在 7 月 30 日 将 意 见 通 过 电 子 邮 件 反 馈 会 员 部 ， 邮 箱 地 址 为 ： memnb@。 一、关于“了解自己客户”要求的落实 《细则》第十七条第一款规定 “会员应当了解客户的资信状 况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情 况，对从事权证交易、融资融券等高风险业务的客户风险承受能 力进行评估，实行分类管理。” 据此建议各会员单位营业部在接待个人、机构客户现场开户 时，应当要求客户填写“客户开户资料表”和“投资风险分析” 问卷等相关材料，以其充分了解客户的资信情况、交易习惯、 券投资经验以及风险偏好，并在此基础上向客户提供与其相适应 的产品或服务。 我们在调研部分会员单位、中资和外资银行的基础上编制了 “个人客户开户资料表”、“个人客户账户资料表”、“机构客户 开户资料表”、“机构客户账户资料表”和“个人投资风险分析” 问卷参考内容等资料，供各会员单位参考使用。各会员单位可据 此结合自身的情况，编制相应表格。 表一：个人客户开户资料表（仅供参考） 姓名 性别 证件号码 证件类别 年龄 母亲姓名 婚姻状况 职业 联系地址 住址 邮编 工作单位 邮编 家庭电话 手机 电 子 传真 信箱 委托代理 性别 人姓名 证件号码 证件类别 年龄 母亲姓名 婚姻状况 职业 联系地址 住址 邮编 工作单位 邮编 家庭电话 手机 电子信箱 传真 个人客户账户资料表 姓名 资金账号 证券账号 上海 A 股 深圳 A 股 上海 B 股 深圳 B 股 上海基金 深圳基金 代办股份 签署： 日期： 年 月 日 委托代理人签署： 日期： 年 月 日 表二：机构客户开户资料表（仅供参考） 机构名称 英文名称 行业 营业执照注册号 营业执照有效期 机构类别 □政府机构 □上市公司 □国有企业 □私