天祥WCA验厂审核准备文件清单及现场查看项目.xlsxVIP

WCA验厂审核准备文件清单及现场查看项目 序号 事项 清单 重要度 要求或要点 1 资质类 公司资质 营业执照原件、复印件 ★★ 原件、复印件，已年审通过 2 基础设施资质 建筑竣工验收报告原件、复印件 ★★ 3 房屋质量检验报告原件、复印件 4 土地使用证原件、复印件 5 房产证原件、复印件 6 工厂平面图原件、复印件 7 证书、证件类 体系证书 安全体系证书原件、复印件 8 公司信息 公司注册地址 9 公司面积、宿舍面积、各种仓库面积 10 主要设备台账 11 厨房、餐厅 厨房/餐厅卫生许可证 ★★ 卫生许可证在有效期内 12 厨房/餐厅人员健康证/体检记录 ★★ 1、健康证在有效期内、不能出现不符合要求或正在办理中人员 2、张贴出来的名单必须为有保险人员名单 13 人员管理 员工花名册（含工号、姓名、身份证号、出生日期、入职日期、性别、籍贯、用工形式、合同期限、学历、专业、毕业学校、保险缴纳基数、是否住宿） ★★ 1、全部人员必须有保险 2、15年以后的人员入职日期与保险缴纳时间相符 3、入职日期不能为周六、周日、法定节假日或休息日 4、人员年龄不能低于16周岁 14 公司员工情况（员工总人数、男女人数、管理人员人数、作业人员人数、各省市人数、住宿人数） EXCEL列明，与员工花名册对应起来 15 员工档案（含身份证复印件、劳动合同、职业健康体检报告） 1、身份证不能过期 2、劳动合同签订时间不能为周六、周日、法定节假日 3、劳动合同的期限与花名册对应起来 16 未成年工登记证明（员工花名册中除去18岁以下人员的信息。） ★★ 不体现16-18岁工资 17 员工的离职单、解除劳动合同证明书 1、不能出现扣款等项目 2、签字的相关人员必须有保险 18 假期管理 员工的请假条（病假、产假、哺乳假、陪产假、年休假等） 必须按照国家法律规定给予相应的待遇和天数，且在工资及考勤中要对应起来 19 奖惩管理 不能体现奖惩记录。工资、现场张贴文件、制度中均不能体现，可改为行政处罚。 20 工会管理 工会职责 21 工会组织活动或会议记录 旅游、TPM大会、风险基金救助等资料及会议记录 22 员工意见反馈记录 1、现场必须有员工意见箱，且拍照留存 2、员工的意见回复记录 23 员工代表人员名单 名单中的人必须为有保险的人 24 生产管理 现场机台的随时生产记录 随机抽取，务必注意提供的资料填写的时间不能为周六、周日、法定节假日或休息日 25 半钢生产流程图 26 社会保险 近一年的五险的缴纳收据复印件 ★★ 1、随时抽取原件 2、人数与员工花名册一致 27 工资工时记录 最近一年的工资记录（只抽工人。工资表-基本工资, 加班工资, 工作时间, 奖金, 扣款项, 净收入、工资计算记录-手工/电脑、有工人签名的工资条。符合当地法律法规） ★★ 1、抽取40名操作工人工资 2、不能有罚款 / 扣款（在工人入职时或入职后收取个人防护用品、厂服费、工衣费等，当工人不在工厂食宿时，强制扣除工人食宿费用，不按比例扣款，如：迟到5分钟，扣30分钟工资） 28 近一年的工资发放明细 有银行的盖章 29 近一年的员工签名的工资条 必须有员工签名 30 最近一年的工时记录（电子考勤记录，只抽工人） ★★ 1、每周最少休息一天 2、每联系上6天就必须休息一天 3、三班员工必须按照早、夜、中来排班 4、一周一倒班，同一星期内不能出现两个班次 31 社会责任体系文件及程序文件 社会责任管理手册（含发布令、任命书、社会责任目标、职责及以下程序文件内容） ★ 32 《法律、法规和其他要求收集和更新的程序》 人资、安环类的适用法律清单及条款清单 33 年度社会责任目标完成情况 要体现完成时间 34 《禁用童工程序》 1、有童工拯救内容 2、文件中有对年龄的登记及管控内容 35 《未成年工控制程序》 文件中体现对年龄的核实方式及内容 36 《女职工保护程序》 特定工人（怀孕工人、未成年工、残疾工人等）工作性质 / 强度超过法定要求（女职工 / 怀孕女工 / 或未成年工的劳动时间超过法律规定） 37 《禁止强迫劳动程序》 38 《环境、职业健康安全管理手册》 39 《环境、职业健康安全管理控制程序》 40 《结社自由程序》 41 《反歧视程序》 42 《投诉程序》 43 《奖惩程序》 避免出现考核罚款 44 《厂规厂纪》 避免出现考核罚款 45 《工时工资管理程序》 46 体系内审管理 内审计划 4