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股权登记托管相关知识的问答 （doc 8 页） 股权登记托管相关知识问答 一、 什么是股权登记托管？ 答：股权登记托管是指具有公信力的托管机构接受非上市公司的委托，代替公司履行置 备股东名册的法定义务，记载并确认股东对股权所有权及其相关权益产生、变更、消失 的法律行为. 二、 山西省开展股权托管业务的出发点是什么？ 答：1、是适应国有产权进场交易政策要求，对国有产权进行动态管理； 2、 是规范非上市股份公司股权管理和股权流动，促进企业开展股权融资； 3、 是维护股权流动正常秩序，保护投资者和股东的正当权益. 三、 股权登记托管有哪些相关法律政策依据？ 答：《公司法》第三十三条、第一百三十九条； 《证券法》第三十九条； 《担保法》第七十八条； 《国务院〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）＞若干配套政策的通 知》： 国家体改委：定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定（体改生［1993J114号）; 中国证监会：股票发行审核标准备忘录（2002）第11号关于定向募集公司申请公开发行 股票有关问题的审核要求； 中国证监会：关于未上市股份公司股票托管问题的意见（证券市场字［200115号）； 中国证监会：关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知（证监交字［1997］ 14 号）； 中国证监会：关于清理地方证券登记公司有关事项的函（证监函［2001］88号）； 国家体改委、国家工商同、国家国有资产管理局：关于原股份有限公司规范中若干问题 的意见（体改生［1996］ 122号）； 十六届三中全会通过的《中共中央央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》； 北京、上海、天津、深圳、湖北、河南、河北、江西、陕西、福建、吉林等省市的关于 规范股权托管的政策规定； 关于规范开展企业股权登记托管及产权转让业务的通知（晋国资办字［1999］ 10号）。 四、非上市股份有限公司的股权为什么要集中登记托管？ 答：1、为了贯彻落实新颁布的《公司法》、《证券法》，维护地方良好的金融秩序， 建立和完善区域资本市场； 2、 公司置备的股东名册不具有公信力，股东名册应由独立第三方登记托管； 3、 工商登记事项不包括未上市公司非发起人股，非发起人股东的权利不能得到有效确 权。股权集中登记托管后，由依法设立的、具有公信力的机构统一管理股东名册，发放 股权登记托管卡，可以对非发起人的股东身份予以确认，并对其持有的股份予以确权， 从而保护非发起人股东的合法权益； 4、股权的集中登记托管，可使公司从繁杂的股权管理事务中解脱出来，提高管理效率、 降低管理成本； 5、集中登记托管后，非上市股份有限公司股权转让在山西省产权交易中心依法进行, 并可及时办理股权变更登记，避免因私下转让产生的的各种纠纷; 6、集中登记托管后，公司可享受山西省产权交易中心提供的股权质押融资等相关服务. 五、国有参、控股有限责任公司的股权为什么要集中登记托管? 答：国有参、控股有限责任公司的股权进行集中登记托管可进一步加强国有资产监管力 度，防止国有资产流失，保护国有股东的合法权益； 1、 通过集中登记托管，可即时掌握全省国有资产分布及变动情况； 2、 国资监管部门可以通过监管机构掌握国有参控股企业经营管理动态信息； 3、 股权集中登记托管使国有股权流动更加透明，有利于进一步贯彻和执行《企业国有 产权转让管理暂行规定》，规范进场交易，防止国在资产流失； 4、 登记托管平台与产权交易平台对接后，还可充分发挥产权交易平台的价格发现功能, 有利于国有股权的有序退出。 六、 企业内部职工持股会的股权为什么要集中托管？ 答：1.根据民政部民办函（2000） 110号文件，职工持股会不具备合法资格； 2、 职工持股会或工会的社团法人身份与职工持股的贏利动机相矛盾，并且由于职工持 股会或工会不是专职股权托管机构，存在于企业本身，是利益相关方，无法站在第三方 的立场，切实保护普通职工股东的合法权益； 3、 职工股权集中委托给个人，以受托人的名义在工商注册登记的，因个人具有不确定 性和不稳定性，职工股东的权利不能依法得到确认和保障： 4、 职工持股会内部股权转让不能依法确认；对外转让也无从实现； 5、 职工把股权集中登记托管在山西省产权交易中心，通过山西省产权交易中心信托持 股，由山西省产权交易中心统一管理公司股东名册，并对每一位职工股持有人发放股权 登记托管卡，可有效解决上述问题。 七、 股权登记托管对股东有何益处？ 答，1、通过集中托管、代理分红、代办转让等服务，监督各非上市公司实行同股同权 同利，维护所有股东的合法权益不受侵害； 2、 可以为拥有不同公司股权份额的股东提供集中管理股权的服务，满足股东的专业化 理财的需求。在安全、高效、顺畅的流通市场实现资本有效流动、顺畅进出； 3、 通