滕州农商银行加强合规建设筑牢案件防控第一关.docx

滕州农商银行加强合规建设筑牢案件防控第一关 滕州农商银行加强合规建设筑牢案件防控第一关 滕州农商银行加强合规建设筑牢案件防控第一关 今年以来，滕州农商银行坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以合规经营管理工作为主线，以加大宣传力度、强化组织管理、加强监督检查为重点，以树立“合规人人有责、合规创造价值”的合规理念为目标，扎实推进合规经营管理工作，内控管理和案件防控水平不断提高，为全行各项业务的健康快速发展提供了有力保障。 一、加大宣传力度，打好合规“预防针”。一是编发了合规短信。在员工使用的台式机、笔记本电脑中安装了合规屏保，开机画面设置了合规风险提示警示语和温馨提示语，在关机画面中设置了“今天你合规了吗？”、“违规操作、害人害己”等提示语，进一步规范了员工操作行为，增强了合规操作意识,减少或避免了违规违纪行为的产生。二是编发了《合规简报》。从201*年开始，滕州农商银行共编发了《合规简报》13期，刊发各类合规工作经验方面的文章20余篇，进一步加强了全行合规经营管理工作经验的学习交流。三是编发了《滕州农商银行合规建设》。该刊物每月编发一期，设“监管动态”、“法规解读”、“案例解析”、“合规动态”、“合规文化”等栏目，发给总行各部和各基层营业网点，并将其纳入全员学习计划。今年以来，共编发《滕州农商银行合规建设》6期，发表文章52篇，累计印刷2100本，强化了全员依法合规经营管理意识，对于满足改革发展对合规文化建设工作的需要，取得了较好的效果。 二、强化组织管理，筑牢合规“防火墙”。一是成立了专门职能部门。201*年10月，滕州农商银行专门成立了合规部，负责全行合规经营、合规管理和合规文化建设等工作，明确了部门职责与工作分工。二是制定了合规制度。今年年初，滕州农商银行结合自身工作实际，制定了《滕州农商银行合规制度》，明确了合规目标、合规理念和管理原则、“两会一层”的合规职责、合规部的组织体系及职责、其他职能部门和机构的合规职责等内容，进一步明确了董事会、监事会和高级管理层及相关部门、岗位和人员的合规职责，采用归口管理、分级负责、分层控制的模式，确保合规风险得到有效管理与控制。三是强化了合规教育。滕州农商银行制定了《201*年度培训学习方案》，明确了培训学习目标、内容、时间、参加人员和考核方式，明确了各支行行长为第一责任人，要求各支行专门建立《合规学习记录簿》，参加学习人员认真做好笔记。同时，为确保学习效果，滕州农商银行专门制定了考核办法，督导各单位培训学习开展情况，组织进行专项检查，推动全行培训学习的正常化、制度化、规范化，提高经营水平和工作效率。今年以来，滕州农商银行累计举办各类培训活动29项，培训天数达45天，参训人员达4485人次，覆盖面达到了100%。 三、加强监督检查，设置合规“高压线”。一是制定了合规管理档案，实行合规评价制度。滕州农商银行制定并印发了《从业人员合规管理登记表》，将正式在编人员和业务岗合同工的合规培训学习、竞赛比赛、违规违纪等内容记录在案，年底由各单位负责人对本单位从业人员进行年度合规评价，并将合规评价报告上报总行。二是建立了工作督办制度。滕州农商银行专门制定了《工作督办单》，对全行重大工作事项进行督导，确保各业务条线能够按时完成上级单位和总行领导交办的各项工作任务。目前，已制定下发《滕州农商银行工作督办单》18份。三是组织了合规风险检查。滕州农商银行制定了《201*年度合规风险检查方案》，对各支行合规经营、合规管理和各项制度的执行等情况进行现场检查。今年以来，累计对南沙河等10家支行进行了检查，发现问题25个，提出整改建议25条。 （滕州农商银行彭伟） 扩展阅读：农村商业银行案件防控工作实施方案 农村商业银行案件防控工作实施方案 为加强案件防控长效机制建设，进一步提升内控和案防制度执行力，根据莆田农商银行201*案件防控工作（视频）会议精神，结合我支行实际，特制定本实施方案： 一、指导思想 在总行党委的统一领导下，坚持“预防为主、标本兼治”的原则，以制度执行力为核心入手，一手抓业务发展，一手抓案件防控，建立健全严密有效的内部防体系，进一步强化风险管理和内控执行力，扎实推进案件防控长效机制建设，全面提升经营管理水平，促进我行各项业稳健、持续、快速发展。 二、工作目标 今年要把案件防控工作作为经营管理目标的重要内容，与各项业务发展、企业化建设和其他工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起检查，一起考核，着力促进全辖制度执行力全面增强，风险管理水平持续提高，有效防控各类案件的发生，实现案件防控工作的规化、制度化。 三、组织领导 为切实加强案件防控工作的组织领导，成立莆田农商银行城厢支行案件防控工作领导小组，组成人员如下： 组长：林国志； 成员：林慧彬、戴娇荣、方韦伟、宋桂华、沈雪霞。 领导