- 1、本文档共6页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
基金从业科一考试含答案
您的姓名: [填空题] *
_________________________________
1. 计算存货周转率,不需要用到的财务数据是( )。 [单选题] *
A.年末存货
B.销售成本
C.销售收入(正确答案)
D.年初存货
2. 基金业协会的权力机构为( )。 [单选题] *
A.理事会
B.股东大会
C.监事会
D.会员大会(正确答案)
3. 基金产品风险等级不包括( )。 [单选题] *
A.中风险
B.高风险
C.无风险(正确答案)
D.低风险
4. ( )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 [单选题] *
A.内部控制(正确答案)
B.外部控制
C.直接控制
D.间接控制
5. ( )表明企业有较强的利用资产创造利润的能力,企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。 [单选题] *
A.ROE
B.COS
C.ROS
D.ROA(正确答案)
6. 关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。 [单选题] *
A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规(正确答案)
C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
7. 根据债券交易和结算的相互关系,债券结算可分为( )和( )两种类型。 [单选题] *
A.实时处理交收,批量处理交收
B.托管人结算、券商结算
C.双边净额清算、多边净额清算
D.全额结算、净额结算(正确答案)
8. 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是( )。 [单选题] *
A.监管机构的高效监管
B.行业自律组织的发展
C.信息披露制度的建立和完善(正确答案)
D.基金管理人内部控制制度的完善
9. ( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。 [单选题] *
A.系统性风险(正确答案)
B.非系统性风险
C.主动操作风险
D.可分散风险
10. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的( )。 [单选题] *
A.30%(正确答案)
B.20%
C.15%
D.10%
11. 目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是( )。 [单选题] *
A.前台
B.中台(正确答案)
C.后台
D.以上都正确
12. 基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。 [单选题] *
A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C.对监管对象公正对待,一视同仁(正确答案)
D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
13. 保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。 [单选题] *
A.最低目标价值
B.安全垫(正确答案)
C.现时净值
D.价值底线
14. 作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在与( )相关的披露义务。 [单选题] *
A.基金股东大会
B.基金托管人协会
C.基金份额持有人大会(正确答案)
D.基金公司经营业绩
15. 根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给( )。 [单选题] *
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会(正确答案)
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
16. 会员设会员代表人( )名,代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。 [单选题] *
A.1(正确答案)
B.2
C.3
D.4
17. 关于债券的分类,以下表述错误的是( )。 [单选题] *
A.可根据发行者分类
B.可根据信用等级分类
C.可根据收益率高低分类(正确答案)
D.可根据债券期限分类
18. 某基金公司吴某以低价拿到债券,然后再加上0.5个基点转卖给基金管理公司的基金,个人赚取中间差价,此交易涉及( )。 [单选题] *
A.价格操纵
B.频繁交易
C.利益输送(正确答案)
D.内幕交易
19. 下列符合基金份额上市交易条件的是( )。 *
Ⅰ.基金合同期限五年以上(正确答案)
Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币(正确答案)
Ⅲ.基金份额持有人不少于200人
20. 关于 ETF,以下说法正确的是( )。 [单选题] *
A.折价套利会增加 ETF 的总份额
B.ETF 申购时可使用一篮子股票(正确答案)
C.无论是机构投资者还是中小投资者,均可以在一级和二级市场进行交易
D.投资者向基金公司赎回 ETF,
文档评论(0)