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精品文档 私募基金风险控制管理制度 第一章总则 第一条 为加强公司内部风控管理， 增强自我约束能力， 实现持续规范 发展，保障公司依法合规经营，依据相关法律、法规和规范性文件， 制定本制度。 第二条 本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行 为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、 公司内部了规章制度， 以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准 则（以下统称“法律、法规和准则” ）。 第三条 本制度所称的风控风险， 是指因公司或其工作人员的经营管理 或执业行为违反法律、 法规或准则而使公司受到法律制裁、 被采取监 管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条 本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度， 建 立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为。风控管理是 公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工 作。 第五条 公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创 造价值的理念， 培育全体工作人员的风控意识， 倡导和推进风控文化 建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成 部分，促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动。 第六条 公司为风控管理提供必要的资源支持， 确保风控管理人员切实 有效履行职责。 通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业 技能。 第七条 公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。 第二章风控管理的目标和基本原则 第八条 公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度， 实 现对风控风险的有效识别和管理， 培育全员主动风控文化、 增强自我 约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、 法规和准则，切实防范风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相 . 精品文档 互制衡有效、 内部约束与外部监管有机联系的长效机制， 为公司持续 规范发展奠定坚实基础。 第九条 公司风控管理的基本原则： （一）全面性：风控管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、 全体工作人员。贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；在决策机 制、内部控制、业务流程等全面体现风控管理要求； （二）独立性：风险控制委员会具有独立性，公司的股东、董事和高 级管理人员不得违反规定的职责和程序， 直接向风控总监和风控部门 下达指令或者干涉工作；公司的股东、高级管理人员和各部门、分支 机构应当支持和配合风控总监和风控部门的工作， 不得以任何理由限 制、阻挠风控总监和风控部门履行职责。 第三章风控管理组织体系 第十条 公司建立与自身经营范围、 组织结构和业务规模相适应的风控 管理组织体系。 风险控制委员会是公司风控管理的决策机构， 负责公司风控管理基本 政策的审批、评估和监督实施。 总经理及各部门负责人应遵照本制度，在风险控制委员会的督导下， 制定和传达具体的风控政策并监督执行， 确保风控政策和程序得以遵 守。 风控部负责督导和协助经理层有效管理风控风险， 对公司及其工作人 员的经营管理和执业行为的风控性进行审查、