2017光大证券投资咨询公司内控制度.doc.pdfVIP

光大证券投资咨询公司 私募基金内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为保证光大公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险 的发生，充分保护投资者的合法利益， 依据 《中华人民共和国证券法》、 《证券投资基金管理暂行办法》 等法律法规以及公司章程， 结合本公 司实际情况特制定本纲要。 第二条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制 机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、 有效防范风险的主要措 施，也是衡量公司经营管