创业板与主板股票上市规则对照(全).pdfVIP

页眉内容 创业板与主板股票上市规则对照 创业板规则 主板规则 区别 第一章 总 则 第一章 总 则 无改动 1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以 （以下简称 “可转换公司债券” ）及其他衍生品种 下简称“可转换公司债券” ）及其他衍生品种（以 （以下统称“股票及其衍生品种” ）上市行为，以 下统称“股票及其衍生品种” ）上市行为，以及发 及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信 行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披 息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的 露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下 权益，根据《中华人民共和国公司法》 ( 以下简称 简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以 “《公司法》”) 、《中华人民共和国证券法》 （以下 下简称“ 《证券法》”）等法律、行政法规、部门规 简称 “《证券法》”）等法律、 行政法规、 部门规章、 章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》 ，制定 规范性文件及 《深圳证券交易所章程》 ，制定本规 本规则。 则。 1.2 在深圳证券交易所 （以下简称 “本所”）创业 1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所” ）上市 板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国 的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）和本所 和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其 对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品 衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规 种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的， 定的，从其规定。 从其规定。 本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种 有特别规定的，从其规定。 1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板 1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经 上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签 本所审核同意， 并在上市前与本所签订上市协议， 订上市协议， 明确双方的权利、 义务和有关事项。 明确双方的权利、义务和有关事项。 1 页眉内容 1.4 创业板上市公司（以下简称“上市公司” ）及 1.4 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、 其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制 股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其 人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及 相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相 务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、 关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规 部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细 范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通 则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以 知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所 下简称“本所其他相关规定” ）。 其他相关规定” ），诚实守信，勤勉尽责。 1.5 本所依据法律、 行政法规、 部门规章、 规范性 1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范 文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会 性文件、本规则、本所其他相关规定和中国