2021年广东省期货从业资格法律法规考试题.docVIP

广东省期货从业资格《法律法规》考试题 一、单项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意） 1、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易，必要是（）。 A．自然人 B．国有公司 C．投机客户 D．期货交易所会员 2、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上状况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治，张某受到中华人民共和国证监会行政惩罚。经整治完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其她条件均符合规定，中华人民共和国证监会应当（）。 A．予以批准 B．不予批准 C．予以其一定考察期限，考察期限内无违法行为才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范畴 3、下列可以从事期货交易是（）。 A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司 C．期货交易所工作人员 D．中华人民共和国期货业协会工作人员 4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金告知，期货公司主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分证据证明自己主张，法官应当（）。 A．支持丁某主张 B．支持期货公司主张 C．亲自重新调取证据 D．依照既有材料综合判断 5、动用保障基金对期货投资者保证金损失进行补偿后，（）依法获得相应受偿权，可以依法参加期货公司清算。 A．中华人民共和国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 6、客户交易保证金局限性，期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金，客户规定保存持仓并经书面协商一致，穿仓导致损失，期货公司（）。 A．不承担责任 B．承担次要补偿责任 C．承担重要补偿责任，最高不超过80% D．所有承担补偿责任 7、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务比例不得超过公司经理层人员总数（）。 A．15% B．20% C．30% D．50% 8、Euro-BOBL债券期货属于__。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 9、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。 A．7月1日 B．7月10日 C．6月30日 D．4月30日 10、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位期货公司兼任高档顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用形式进行兼职11、林某是甲期货公司期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某行为，期货业协会有权依照详细状况予以（）惩戒。 A．训诫 B．公开谴责 C．撤销其从业资格 D．行政惩罚 12、下列选项中，不是申请设立期货公司必要具备条件是（）。 A．有合格经营场合和业务设施 B．有健全风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具备持续赚钱能力 D．实缴资本所有为货币出资 13、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 14、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定（）条件，期货公司应当承担由此产生民事责任。 A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理 15、下列关于实行全员结算制度期货交易所说法，不对的是______。 A．会员均具备与期货交易所进行结算资格 B．会员由期货公司会员构成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托客户结算 16、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘任，依照规定，该人应当对期货公（）负责。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．风险管理部门 17、国内期