吉林证券从业资格考试模拟卷（6）新版.docVIP

吉林证券从业资格考试模拟卷（6） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 二、多项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.信息披露文件的责任主体主要包括（）。 A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C．证券服务机构D．证券公司 参考答案：A, B, C, D 我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括四类：①发行人、上市公司或者其他信息披露义务人；②发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人；③证券服务机构；④证券公司、保荐人。 2.下列关于开放式基金的说法，正确的是（）。 A．开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金B．为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的C．开放式基金可以在二级市场上进行基金的买卖D．开放式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间 参考答案：A, B 3.我国证券业的自律性监管机构有（）。 A．证券交易所B．证券公司C．证券业协会D．中央金融工委 参考答案：A, C