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中国档案事业史自学指导 周雪恒 编 第一章 我国档案的产生与夏朝档案工作的建立 一、要点： 原始记事的形式、特点与作用 档案产生的社会历史条件 我国档案产生于夏朝二、要点内容分析： 原始记事的形式、特点与作用 ①原始记事的形式： (1) 传说记事：远古最原始的记事，是 “传说”，即用口耳相传的方法流传。上古人把这些传说用固定语言，编成口诀、 歌谣，因韵语是最便于记诵和流传的。这些远古的历史传说尽管是 “传说”，然而确有其历史的内核和要索。远古的历史就是这样相传下来 的。 实物记事；即在物件上作出一些标记或符号表达思想或记事，我 国历史上主要有结绳和刻契等原始实物记事方法。 1) 结绳：结绳记事就是在绳子上打上大小不一、各种式样的结子，以结子的大小、 多少以及 涂不同颜色等以表示不同的意思。从《周易》、《庄子》等战国时学者的著作以及某些金文的数字字形如打结之绳的文字演变说明我国历史 是确有过此时代的。 2) 刻契：刻契记事比结绳为进一步。所谓刻契，即在木片、骨片或玉片上刻上符号以记事。刻木的行为称契，因之，所刻之木称契。《周易》、《尚书》等古籍中指出：伏羲氏画八卦，代结绳 之政。说明八卦是继结绳之后的记事方法。 可知使用符号比打结所表示的意义要广泛丰富。 图画记事：利用实物记事是一个历史阶段，然而，实物记事不可能发展成文字。原始人逐渐利用图画来记事，这比实物记事更进一步， 因为图画是文字的先驱。我国远古传说中就有 “龙书 ”、“鸾书 ”、“穗书 ” 之类的记录祥瑞的记载， 大概就是画鸟兽或禾穗的形状来记录当时发现 的新奇或吉样事物的。 ②原始记事的特点和作用：结绳、刻契、图画等原始记事总的特点是 其记事形式都是标记或符号。其作用体现在： (1) 代替了部分语言，与 一定的思想联系了起来。 (2) 在一定范围内有约定俗成的作用，可以保 存，可以传递。 (3) 可以帮助有关人们唤起某些具体事物的记忆。总之原始记事在一定范围内已有备忘、信约和凭证作用。 ③原始记事是档案的起源： 要了解原始记事是档案的起源， 而不是档案，必须明确什么是档案这一概念。 档案最本质的属性是社会活动的原 始记录。根据这样的认识，原始记事就不是档案意义上的历史记录。因 为： (1) 人们的社会活动有言有事，所谓历史记录，必须明确地反映思 想，完整地记录事件，而原始记事不能表达确切、完整、抽象的意思。 (2) 语言是人类特有的表达和交流思想工具，但所有原始记事有一个共同点，即都是脱离语音的，它没有记录语言，和有声语言不相联系。因 此，都具有记事人的随意性，其意义是不确定的。 (3) 原始记事主要的依靠历史事实尚存贮在人的大脑中。 综上所述， 这些原始记事方法只能帮助当事人记忆，不能成为普遍的社会交往工具。故历史、语言学家把 这一时代称为 “助记忆时代 ”。总之， 野蛮人的原始记事和文明人的档案要区别开来。可知，档案起源于原始记事，但结绳、刻契、文字画等原 始记事并不等于就是档案。 档案产生的社会历史条件 ①文字的产生是档案产生的前提条件： 学习这一问题要明确文字的产 生与档案产生的关系， 其关系可理解为： 只有文字才是语言的记录符号， 才是人类表达思想、 交流经验最直接最确切的工具。因此，文字的产生为档案的形成提供了社会的客观可能性。 同时还要了解， 文字既是档案产生的前提条件，文字又产生于何时 ?从一般原理说，文字的产生和文 明的诞生是同步的。 故文明社会始于文字的使用； 文明时代也是国家产生的时期，因为有了阶级，出现了国家的萌芽，随着 “共同语 ”的形成， 早期大同小异的图画文字逐渐整齐划一， 从而形成系统。因此，文字的出现、国家的产生，即文明的诞生与档案的产生也是同步的。 ②国家的产生是档案产生的社会条件： 学习这一问题一定要明确： 文字作为记录史事的工具而言， 是档案产生必不可少的条件， 而档案的产 生是直接和国家的产生联系在一起的。 因为在阶级统治过程中， 需要有一种权威来发号施令，以调节矛盾，作为管理众人之工具。文字之所以 产生，就是因为国家管理的需要，因此， “最初的文字，是书契 ”。这一点，古、近代学说得十分清楚。总之， “大道衰，而有书，利害萌，而有契”，正说明文书档案产生的社会历史因素。即原始社会瓦解，有了 剥削和压迫。人们之间有了根本的利害冲突，国家要进行管理工作，才有了文书档案产生的社会需要。 还要着重了解：为什么说档案最先是国家机关的产物 ?因为只有当人类社会出现脑力劳动和体力劳动的分工后，才有可能形成关于生产的、 阶级关系等方面的成文系统的记录， 如组织农业生产是早期国家的基本职能，同时，国家必须掌握与农业生产相关的天文，历象等知识。国家 还要管理大规模的水利工程，也就必然会产生这类生产记录。 因此，早期社会的文