期货从业资格考试法律法规所有知识点汇总.docx

... . . . 期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 申请成立期货公司： 注册资金不低 3000W 三年 无违规违纪 货币资金比例不低于 85% 6 个月 批准不批准。 =从业人员不低于 15 个， 高级管理人员不低于 3 个， 持续经营 2 年。一年盈利或实收资金和资本 均不低于 2 亿元， 净资产不低实收资本 50% 或负债低于净资产的 50%。 =持有 100%股份的股东：净资产不低于 10 亿元 股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于 15 亿元。 期货董事办理，监督管理 2 个月 批准： 合并停业破产， 变更公司，业务形式，注册资金 （ 20 日）5%股份， 设立 收购参股终止 境外。 派出 20 日批准： 变更法定代表人，变更住所营业场所经营围，设立终止境（ 两个月 ） 三个月或者 连续未开始营业，注销。 客户期货交易可用： 标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基 准即时价值的 80%。不高于货币的 4 倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。 国企遵循： 套期保值原则。 幕交易经监督负责人批准： 限制交易不过 15 个交易日 复杂 30 日。 保障基金的筹集管理和使用方法： 国务院期货监督管理会同财政部门制定。 期货公司出现风险 措施： 限制业务、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。 验收完 3 日解除。 对管理人员措施： 限制出境，限制财产处理。 重大事件 5 日向监督报告。 期货交易所，非期货公司结算会员： 违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度 乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查 1-5 倍罚款 ， 10 万的 10-50 万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处 1 万到 10 万的罚款 期货公司： 接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织： 1-3 倍， 10 万，处以 10-30W。 个人: 1-5 万, 严重暂停任职从业资格 / 期货公司欺诈客户行为 : 获利保证 , 不出示风险书，分享利益 共担风险 , 不客户擅自期货交易 , 不把指令下达交易所 , 盈利的承诺， 隐瞒重要事项 , 不正当的手段 , 诱骗客户发出交易。 挪用保证金。 不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传 组织： 1-5 倍的罚款 ，不满 10 万的处以 10-50 万的罚款。 个人： 1-10 万。 知幕做交易： 处 1-5 倍。 10 万处 10-50 万。单位负责人处 3-30 万。工作人从重罚。 单位和个人有下行为： 操纵期货价格，串通 事先约好互相，自买 自卖，囤积现货。单位和个人： 1-5 倍不足 20 万处 20-100 万。 单位负责人 ：1-10 万 14 ： 交割仓库限制出库入库 处 1-5 倍， 10 万处 10-50 万，直接负责人 1-10 万。 国企用信贷，财政资金交易： 1-5 倍， 20 万处 20-100 万，负责人 1-10 万。 交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏： 3-10 万，负责人处 1-5 万。 会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导 遗漏： 处 1-5 倍，负责人 3-10 万 变相期货交易： 所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额 20%。 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止 2006-12-31 风险准备金总额 15%缴纳形成。后续： 交易所按向期货公司会员收交易手续费 3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额 千万分之五到十的。 季度结束后15 工作日 缴前一季度。 暂停缴纳 : 达到 8 亿元， 重大突变，不可抗力 投资者保证金损失： 个人 10 万以下全额，过了 90%，过了 80%。 期货交易所联网交易 : 10 日报告证监会 . 会员大会由理事会召集 每年一次。开 临时的会员大会： 会员理事不足章程人的 2/3 ，1/3 以上会员联名提议。 2/3 以上会员 参加才有效，理事会 每届 3 年。 理事会半年开一次， 前 10 天通知， 有下列情况，开理事会： 1/3 的理事联名 提议。 期货交易所： 总，副总经理由证监会任免 ，总经理每届 3 年，不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事。 . 期货交易所按手续费 20%提取风险准备金。 期货交易所进入异常