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2019年证券从业考基本法规章节精选习题及答案 一、单选题 （共27题，共54分） 1.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。  A.3 个月  B.6 个月  C.1 年  D.2 年   2.财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。  A.12 个月  B.24 个月  C.36 个月  D.3 年   3.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。  A.《中华人民共和国证券法》  B.《证券公司业务范围审批暂行规定》  C.《证券公司治理准则》  D.《证券公司风险控制指标管理办法》   4.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。  A.基本信息  B.奖励信息  C.警示信息  D.收人情况信息   5.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。  A.最近 36 个月内存有违反诚信的不良记录  B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分  C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分  D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规 经营正在被调查   6.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。  A.直投基金认缴承诺书  B.集合资产管理风险揭示书  C.集合资产管理计划说明书  D.集合资产管理合同文本   7.证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。  A.1 万元以上 3 万元以下  B.1 万元以上 5 万元以下  C.3 万元以上 5 万元以下  D.5 万元以上 10 万元以下   8.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。  A.证券交易所的从业人员  B.期货经纪公司的从业人员  C.证券业协会的工作人员  D.自然人   9.证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。  A.证券公司  B.证券交易所  C.中国证券业协会  D.中国证监会   10.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。  A.10%  B.20%  C.30%  D.40%   11.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。  A.客户利益优先  B.诚实信用  C.公平公正  D.审慎尽责   12.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。  A.1%～3%  B.1%～5%  C.3%～5%  D.5%～10%   13.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。  A.15 日  B.30 日  C.60 日  D.90 日   14.从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。  A.2011年 1 月 1 日  B.2011年 12 月 1 日  C.2012 年 1 月 1 日  D.2012 年 12 月 1 日   15.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。  A.12  B.16  C.18  D.24   16.《资格管理办法》 规定，参加资格考试的人员， 违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。  A.半年  B.1 年  C.2 年  D.3 年   17.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未