银行间市场同业存单发行交易规程(2).pdf

附件： 银行间市场同业存单发行交易规程 （修订版） 第一章 总则 1.1 为规范银行间市场同业存单的发行与交易，确保同 业存单业务有序开展，根据《同业存单管理暂行办法》 （中 国人民银行公告 [2013] 第 20 号）的有关规定，制订本规程。 1.2 本规程所称同业存单是指银行业存款类金融机构法 人（以下简称存款类金融机构）在全国银行间市场上发行的 记账式定期存款凭证。 1.3 同业存单的发行与交易应遵循公平、诚信、自律的 原则，同业存单的发行应充分进行信息披露。 1.4 全国银行间同业拆借中心 （以下简称同业拆借中心） 为同业存单提供发行、交易和信息服务，并接受中国人民银 行（以下简称人民银行）监管。 1.5 同业存单应通过同业拆借中心“同业存单发行系统” （以下简称发行系统）以电子化方式发行，发行系统提供公 开发行和定向发行两种发行方式。 第二章 发行人与投资人 2.1 符合人民银行规定的发行条件的存款类金融机构 （以下简称发行人）首次发行时应至少提前 3 个工作日向同 业拆借中心提交以下材料： （1 ）向人民银行备案后的同业存单年度发行计划（见 附件 1 ）； （2 ）发行人基本情况表（见附件 2 ）； （3 ）同业拆借中心要求的其他材料。 2.2 发行人应于每年首期同业存单发行前，向同业拆借 中心登记当年发行备案额度。当年发行备案额度应与发行人 向人民银行备案的年度发行计划保持一致。 发行人每期同业存单的计划发行量不得超过发行人当 年可用额度，当年可用额度 = 当年备案额度－已发行未到期 的同业存单总额－已公告未发行的同业存单总额。 2.3 发行人应已与同业拆借中心联网，并配备熟悉同业 存单发行流程和发行系统的专业人员。 2.4 投资同业存单的机构（以下简称投资人）应为全国 银行间同业拆借市场成员、基金管理公司、基金类产品、境 外金融机构及人民银行认可的其他机构，包括政策性银行、 商业银行、农村信用合作社县级联合社、中资商业银行（不 包括城商行、 农商行和农村合作银行） 授权的一级分支机构、 外国银行分行，企业集团财务公司、信托公司、金融资产管 理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、证券公司、保险公 司、保险资产管理公司、基金管理公司，基金公司的特定客 户资产管理业务、商业银行的资产管理业务、证券公司的证 券资产管理业务、保险产品、信托产品，境外央行、国际金 融组织、主权财富基金，境外依法注册成立的商业银行、保 险公司、证券公司、基金管理公司、其他资产管理机构等各 类金融机构及上述金融机构依法合规面向客户发行的投资 产品、养老基金、慈善基金、捐赠基金等。 发行人可通过发行系统为每期同业存单设定投资人范 围。 第三章 发行方式 3.1 公开发行包括招标发行和报价发行。 3.2 招标发行指发行人统一发标、投资人参与投标，发 行人按照发行系统计算的发行结果确认发行价格（或者票面 利率、基本利差）及投资人中标数量的发行方式，包括价格 招标和数量招标两种方式。目前，价格招标采用单一价格招 标方式进行。 3.2.1 单一价格招标的标的包括价格（元） 、利差（ BP ） 和利率 （% ）。招标时按照发行人设置的招标约束， 将有效投 标按照投标价自高向低（或者利差、利率由低而高）的顺序 排列、依次中标，直至满足计划发行量（当有效投标总量大 于计