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证券市场基本法律法规练习题及答案解析 年 10 月证券从业考试即将来临， 考生们都准备好了吗 ?出 guo 证券从业考试栏目为大家分享 “证券市场基本法律法规练习题及答案 解析”，希望对考生能有帮助。 想了解更多关于证券从业考试的讯息， 的更新。 选择题 第 1 题基金管理人的权利不包括 () 。 运作和管理基金资产 保管基金资产 代表基金行使股东权利 获取基金管理人报酬【正确答案】 B 【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1) 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。 (2) 获取基金管理人报酬。 (3) 依照有关规定，代表基金行使股东权利。 (4) 有关法律法规规定的其他权利。 本题 分 第 2 题下列不属于基金份额持有人义务的是 () 。 保管基金资产 遵守基金契约 缴纳基金认购款项及规定费用 承担基金亏损或终止的有限责任 【正确答案】 A 【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务： (1) 遵守基金 契约。(2) 缴纳基金认购款项及规定费用。 (3) 承担基金亏损或终止的 有限责任。 (4) 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活 动。 (5) 法律、法规及基金契约规定的其他义务。 本题 分 第 3 题下列选项中，不属于金属期货的是 () 。 铜 黄金 天然橡胶 白银 【正确答案】 C 【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货 ( 如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油 ) ，金属期货 ( 如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银 ) 和能源期货 ( 如原油、汽油、燃料油 ) 。 本题 分 第 4 题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的， 应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得() 的罚款。 倍以上 3 倍以下 倍以上 5 倍以下 倍以上 5 倍以下 倍以上 10 倍以下 【正确答案】 A 【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委 托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍 以上 3 倍以下的罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并 处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 ; 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 本题 0.5 分 第 5 题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同 , 应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将 () 交由客户签字确认。 账户信息表 身份确认书 业务合同书 风险揭示书 【正确答案】 D 【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同 , 应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。 内容仅供参考