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证券从业资格《证券基本法律法规》讲义：证券自营  证券从业资格《证券基本法律法规》讲义：证券自营 证券自营 一，证券自营业务范围 上市证券的自营买卖非上市证券的买卖兼并收购中自营买卖证券承销业务中自营买卖 二，监管措施 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日报交易所备案。 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送交易所 每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 三，证券公司风险监控体系的一般规定 1.自营业务规模及比例控制 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名