创业板投资者教育培训(客户版).pptxVIP

创业板投资者教育内容（客户版）销售交易总部二〇〇九年七月主要内容投资者如何开通创业板交易创业板的风险和机会在哪里国外创业板情况介绍一、投资者如何开通创业板交易1、投资者开通创业板市场交易的流程2、营业部将为客户提供哪些服务3、违规事项的监督和约束4、投资者获得创业板相关信息的主要途径创业板投资者适当性管理实施办法规定7月15日起，证券公司营业部可为投资者开通创业板市场交易其中，机构投资者可以直接开通自然人投资者需要按照适当性管理实施办法填写调查问卷、签署风险揭示书1、投资者开通创业板市场交易的流程第一步，投资者可通过营业部现场查询是否符合规定的基本要求（主要是交易年限）并自行决定是否向证券公司申请开通创业板市场交易。第二步，投资者到营业部现场提出开通创业板市场交易的申请。（此阶段营业部可能要求投资者补签以前应签署未签署的一些材料）第三步，在投资者提出申请后，证券公司需要通过中国证券登记结算公司系统核查投资者的交易经验年限，并详细了解投资者的身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。证券公司将要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部将安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录申明内容进行必要的核对。 《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，由营业部经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。 如投资者具有两年以上（含两年）股票（含A、B股，不包括基金、债券和权证）交易经验，证券公司将提请投资者仔细阅读并现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》及抄录“声明”，经办人员见证投资者签署并签字确认。风险揭示书签署两个交易日后，证券公司完成相关核查程序，可为投资者开通创业板市场交易。未具备两年交易经验的自然人投资者，营业部将安排专人为您讲解风险揭示书内容，提醒您审慎考虑是否申请开通创业板交易。您如坚持参与创业板交易的，营业部将严格要求您现场签署风险揭示书，并就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。风险揭示书必须由营业部负责人签字确认，上述文件签署五个交易日后，可为您开通创业板市场交易。 2、营业部将为客户提供哪些服务营业部将根据您的不同需求和特点，有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训。营业部将针对市场变化及时提醒您关注风险，引导您理性、规范地参与市场交易。您也可以拨打海通客服电话95553和营业部的咨询电话获知有关创业板业务的咨询及进行投诉、建议。您可通过营业部的“投资者园地”新增设的创业板专栏获知相关知识（包括监管部门发布的创业板规则及其相关材料）。3、违规事项的监督和约束客户从事创业板市场的交易活动必须合法合规，不能有操纵市场、内幕交易等行为。深交所将依法进行监督，如发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的，将实施口头、书面警示等监管措施。对出现重大异常交易行为的客户，交易所可以限制其交易，营业部将予以配合。营业部将及时与客户取得联系，告知交易所的相关监管要求和措施，规范和约束客户交易行为。营业部将指定专人受理客户投诉，妥善处理与客户的矛盾与纠纷，认真记录有关情况，并按照交易所要求将客户投诉及处理情况向公司和交易所报告。4、投资者获得创业板相关信息的主要途径二、创业板的风险和机会在哪里1、创业板与主板的规则差异可能带来风险2、退市风险3、公司经营风险4、技术失败风险5、股价大幅波动风险6、限售股解禁问题7、我国创业板市场的特色8、市场机会与审慎投资1、规则差异可能带来的风险我国创业板市场与主板市场在制度和规则方面有一定的差异（1）上市条件方面依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司主板要求公司在发行前股本总额不少于3000万元，创业板要求发行后股本总额不少于3000万元创业板的盈利标准要求大大低于主板a.最近两年连续盈利，净利润累计不少于1000万元且持续增长 b.最近一年盈利且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。发行前净资产不少于2000万元最近一期末不存在未弥补亏损（2）信息披露方面创业板信息披露规则与主板市场存在较大差异例如创业板上市公司临时公告和定期报告全文只需在证监会指定网站及公司网站上披露定期报告摘要仍需要证监会指定报刊披露主板市场规定所有临时公告和定期报告摘要都需要在证监会指定报刊披露投资者继续沿用主板市场信息查询渠道的做法，可能无法及时了解到公司正在发生的重大变动。其他发行、上市、交易、信息披露等方面的规则差异临时报告实时披露创业板临时报告实行实时披露制度。上市公司可以在中午休市期间或下午三点三十分后通过指定网站披露临时报告。在公共媒体传播的信息可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响、公司股票及其衍生品