国内银行内控与合规培训课件 .pptxVIP

国内银行内控与合规;对5100万元银行金库失窃案的思考;Contents;一、商业银行内部控制与经营安全 ;2.商业银行内部控制的基本理论 ;控制环境 原则l:董事会应当负责批准并定期审查整体经营战略和银行的重大政策;理解银行经营的主要风险，确定这些风险的可接受水平，保证高级管理层采取必要步骤，识别、衡量、评审和控制风险，并确保高级管理层不断评审内控系统的有效性。在确保建立和维护充分和有效的内控系统方面，董事会负有最终的责任。 原则2:高级管理层负责执行由董事会批准的策略和政策，维护一种组织结构，能够明确责任、授权和报告的关系;确保所委派的责任能有效地执行;确定适当的内控政策:并监督评审内控系统的充分性和有效性。 原则3:董事会和高级管理层负责促进在道德和完整性方面的高标准，在机构中建立一种文化，在各级人员中强调和说明内控的重要性。银行机构中的所有人员都需要理解他们在内控程序中的作用、并在程序中充分发挥他们的作用。;巴塞尔委员会关于商业银行内部控制评估理论（2）;9、要学生做的事，教职员躬亲共做；要学生学的知识，教职员躬亲共学；要学生守的规则，教职员躬亲共守。6月-216月-21Friday, June 18, 2021 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。15:01:4415:01:4415:016/18/2021 3:01:44 PM 11、一个好的教师，是一个懂得心理学和教育学的人。6月-2115:01:4415:01Jun-2118-Jun-21 12、要记住，你不仅是教课的教师，也是学生的教育者，生活的导师和道德的引路人。15:01:4415:01:4415:01Friday, June 18, 2021 13、He who seize the right moment, is the right man.谁把握机遇，谁就心想事成。6月-216月-2115:01:4415:01:44June 18, 2021 14、谁要是自己还没有发展培养和教育好，他就不能发展培养和教育别人。18 六月 20213:01:44 下午15:01:446月-21 15、一年之计，莫如树谷；十年之计，莫如树木；终身之计，莫如树人。六月 213:01 下午6月-2115:01June 18, 2021 16、提出一个问题往往比解决一个更重要。因为解决问题也许仅是一个数学上或实验上的技能而已，而提出新的问题，却需要有创造性的想像力，而且标志着科学的真正进步。2021/6/18 15:01:4415:01:4418 June 2021 17、儿童是中心，教育??措施便围绕他们而组织起来。3:01:44 下午3:01 下午15:01:446月-21 2、Our destiny offers not only the cup of despair, but the chalice of opportunity. (Richard Nixon, American President )命运给予我们的不是失望之酒，而是机会之杯。二〇二一年六月十七日2021年6月17日星期四 3、Patience is bitter, but its fruit is sweet. (Jean Jacques Rousseau , French thinker)忍耐是痛苦的，但它的果实是甜蜜的。10:516.17.202110:516.17.202110:5110:51:196.17.202110:516.17.2021 4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19 5、You have to believe in yourself. Thats the secret of success. ----Charles Chaplin人必须相信自己，这是成功的秘诀。-Thursday, June 17, 2021June 21Thursday, June 17, 20216/17/2021 ? ;巴塞尔委员会关于商业银行内部控制评估理论（3）;巴塞尔委员会关于商业银行内部控制评估理论（4）;我国商业银行内部控制理论 ;3.商业银行内部控制的目标与原则;（2）商业银行内部控制的基本原则;4. 银行内部控制缺陷与银行危机的发生;国内近年来多起银行大案触目惊心;银行内部控制缺陷与银行危机的发生;5.内部控制与银行风险管理的内在关系;;二、商业银行内部控制的主要内