股权投资基金风险控制制度(备案通过版).doc

(完整版)股权投资基金风险控制制度(备案通过版) (完整版)股权投资基金风险控制制度(备案通过版) PAGE / NUMPAGES (完整版)股权投资基金风险控制制度(备案通过版) 该版本为订正无错版本，拿过来直接用，是我们公司 经过协会存案用的，分享给大家，其余有关拟定请关 注我的上传，会陆续上传上来 !!!! 财产（北京）投资基金管理有限公司风险控制管理方法 第一章 总则 第一条 为保障公司投资业务的安全运作和管理， 增强公司内部风险管理，规范投资行为，提升风险防备能力，有效防备和控制投资项目运作风险，实现连续规范发展，保障公司依法合规经营，依据有关法律法例和公司制度的有关规定，特拟定本方法。 第二条 本制度所称的风控管理是指公司拟定和执行风控管理制度，成立风控管理体制，培养合规文化，防备风控风险的行为。风控管理是公司全面风险管理的一项中心内容， 也是内部控制的一项基础性工作。 第三条 公司建立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创建价值的理念， 培养全体工作人员的风控意识， 倡议和推动风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要构成部分，促使公司内部风控管理与外面看管的有效互动。 第四条 公司为风控管理供给必需的资源支持，保证风控管理人员确实有效执行职责。 经过按期和系统的教育培训提升风控管理人员的专业技术。 1 第二章 风险控制原则 第五条 公司风控管理的目标是经过成立健全风控管理框架 和制度，实现对风控风险的有效辨别和管理， 培养全员主动风控文化、增强自我拘束能力、 保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等切合法律、法例和准则，确实防备风控风险，力争在公司形成内部拘束到位、互相制衡有效、内部拘束与外面看管有机联系的长效体制，为公司连续规范发展确立坚固基础。 第六条 公司的风险控制应严格依照以下原则： 1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并浸透到决议、执行、监察、反应等各个环节； 2）谨慎性原则：内部风险控制的中心是有效防备各样风险，公司部门组织的构成、 内部管理制度的成立要以防备风险、 谨慎经营为出发点； 3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和威望性，并贯彻到业务的各详细环节； 4）有效性原则：风险控制制度应当切合国家法律法例和看管部门的规章，拥有高度的威望性，成为全部职工严格恪守的行动指南；执行风险管理制度不可以存在任何例外， 任何职工不得拥有超越制度或违犯规章的权利； 5）合时性原则：应跟着国家法律法例、政策制度的变化，公司经营战略、经营目标、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司 2 业务的发展，实时对风险控制制度进行相应改正和完美； 6）防火墙原则：公司与关系公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资本、账户、经营管理等方面严格分别、互相独立，严格防备因风险传达及利益矛盾给公司带来的风险。 第三章 风险控制组织系统 第七条 风险控制组织系统 公司应依据股权投资业务流程微风险特点，将风险控制工作归入公司的风险控制系统之中。 公司的风险控制系统共分为五个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决议委员会、风险控制部、投资管理部。 第八条 各层级的风险控制职责 执行董事职责：（1）审议同意风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员构成，听取风险控制委员会的报告； （ 2）审议单笔投资额超出公司财产总数 30%，或许单调投资股权超出被投资公司总股本 40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法例或公司章程规定的其余职权。 风险控制委员会由执行董事、风控副总经理、风控总监构成。其职责包含：（1）组织拟定公司的风险管理基本制度； （2）对单笔投资额超出公司财产总数 30%，或许单调投资股权超出被投资公司总股本40%的，应当提交执行董事审批的股权投资事项进行合规性审察； （3）监察和评估风险管理制度执行状况等。 风险控制委员会对执行董事负责，向执行董事报告。 3 投资决议委员会职责：对单笔投资额不超出公司财产总数的 30%，或许单调投资股权不超出被投资公司总股本的 40%的股权投资项目的投资和退出作出决议。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包含： （1）独立于投资管理部展开风险控制、合规检查、监察评论等工作； （2）在项目决议过程中出具合规建议； （3）对投资协议进行审察；（4）在出现重要问题时实时向风险控制委员会报送有关专项报告。 投资管理部职责：详细负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资管理部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作， 并负有实时报告、 反应项目投资过程中发现的风险隐患微风险问题的职责。 一般状况下，项目组装备一名拥有项目公司所属行业有关背景的人员