美国地方政府支持基础研究的特点及启示.docxVIP

美国地方政府支持基础研究的特点及启示 国务院发展研究中心技术经济研究部副部长、研究员 马名杰 　　 基础研究的公共品属性决定了中央政府承担主要投资职能，但美国仍有一些州政府支持基础研究。在支持基础研究的情况下，地方政府支持的重点和方式与中央政府并不相同，主要是服务本地经济社会发展。一个明显差异在于地方政府可以对需求导向研究给予更大支持，甚至超过兴趣导向研究。少数地方采取设立专门的基础研究计划的方式，多数地方将基础研究作为项目研发活动的一部分，对研究项目进行整体资助。 　　 我国地方政府资助基础研究已经有20多年的时间。严格来讲，地方资助的“基础研究”更接近应用研究。但在北京和广东等发达省市，一些纯探索性的基础研究仍然获得了支持。总体上，地方基础研究经费规模小，在地方科技经费中的比重也很低。近几年，北京等发达省市对基础研究的需求有所增加，经费投入有所增长。但以论文为主要成果的地方基础研究投入效果仍然受到质疑，让基础研究更直接地服务本地经济社会发展的呼声更加强烈。 　　 实际上，关于地方支持基础研究的问题始终存在一些疑问。一是地方政府是否应该支持基础研究；二是如果地方政府支持基础研究，与中央政府支持基础研究有何区别；三是地方政府支持基础研究的重点是什么。 　　 本报告分析了美国地方政府对基础研究的支持情况，结果表明：地方政府支持基础研究与否并无一定之规，主要取决于当地科技资源条件和科技战略。在支持基础研究的情况下，地方政府支持的重点和方式与中央政府并不相同，不能简单复制国家科学基金的做法。 　　 地方政府支持基础研究的特点 　　 （一）基础研究的公共品属性决定了中央政府承担主要投资职能 　　 基础研究的成果包括论文和数据等，这些成果不具有排他性和竞争性，任何人都可以免费获得（即所谓“搭便车”），因此有很强的正外部性。私人投资者从基础研究中享受的收益远低于社会收益，导致私人投资基础研究的意愿低。正因如此，基础研究被视为公共品，资助基础研究、弥补市场失灵被视为政府职能。 　　 理论上讲，基础研究成果的公共品属性同样使地方政府对基础研究缺乏积极性。一个地方政府资助的基础研究成果无法排除其他地方享有。从政府职能角度看，地方政府的权力被限定在行政区划范围内，其职责是维护本地经济社会发展，因此地方政府往往更倾向于取得短期和直接的回报。所以，无论从经济还是政府职能角度，中央政府都承担了主要的基础研究投资职能。 　　 尽管如此，并不能简单得出地方政府不应该投资基础研究的结论。从实践中看，至少美国有一些地方政府在支持基础研究。 　　 （二）地方政府对基础研究有投入但经费不多 　　 在美国的基础研究支出中，联邦政府占50%多，州及以下政府占比不到5%。美国州政府对基础研究是有投入的，有的州还设有专门的基础研究计划，但经费投入并不太多。根据美国科学基金（NSF）的调查数据，美国51个州中仅有8个州的基础研究支出在1000万美元以上，其中还可能包括联邦政府投入。此外，还有6个州没有基础研究投入。可见，美国州政府对基础研究的投入并不活跃。 　　 （三）地方政府主要支持以本地需求为导向的基础研究 　　 地方基础研究与国家基础研究定位不同。国家科学基金通常以支持学科发展和兴趣导向研究为基本特征。与国家科学基金相比，地方政府在兴趣导向基础研究和需求导向研究之间的选择余地更大。通常，地方支持基础研究主要以服务本地经济社会发展为目标，需求导向研究的比重更大，甚至远超过兴趣导向研究所占的比重。 　　 地方基础研究资助机构的组织方式 　　 从美国实践看，地方政府很少采取科学基金制的方式支持基础研究，通常的支持方式有两种。一是设立专门的基础研究计划。二是不予以专门支持，只是将基础研究作为项目研发活动的一部分，对研究项目进行整体资助。 　　 （一）设立专门的基础研究计划 　　 美国地方政府以此种方式支持基础研究的情况不多。如，阿肯萨斯州科学技术署设立了专门的基础研究计划。科学技术署是该州R＆D投入的主要部门，占到州政府R＆D投入的48%。 　　 阿肯萨斯州基础研究计划有以下几个特点。第一，该计划声明只资助基础研究，不支持有特定产品或发明的市场研究。但同时又要求申报项目有明确的经济开发潜力。从其发布的学科指南可以发现，这个计划还支持通信技术、食品科学与技术等应用研究，并非纯粹的基础研究计划。第二，要求受资助项目是原创性研究，而且对本州的科学技术进步有重大贡献。第三，资助对象是在本州高校全时工作的科研人员。第四，对本地科学家争取国家项目，以及年轻科学家的首个研究项目予以支持。 　　 （二）作为一体化项目研究计划的一部分 　　 美国绝大多数州是由各专业职能部门（如交通部、卫生部和能源署等）资助本领域的研究开发活动。这些职能部门通常设置集基础研究、应用研究、试验开发于一体的研究计