监事会办公室流程分析 .pptx

国泰君安监事会办公室业务流程重组项目召开监事会会议流程监事会办公室公司领导监事监事会议事规则草拟会议文件，作有关准备监事会主席及其他领导审阅修改文件定初稿有关会议文件初稿征求监事意见修改定稿有关会议文件定稿监事反馈参会意见会议通知否符合规定条件结束是召开会议，审议有关文件会议决议审议修改后的文件提交股东大会审议存档国泰君安监事会办公室业务流程重组项目召开监事会会议流程序号业务流程现状流程改进建议1告知董事长、总裁等公司治理层和管理层领导，由于股东大会、董事会和监事会同时召开，这样便于协调。不必强求股东大会、董事会和监事会同时召开，监事会应该独立决定在需要的时候召开监事会会议。234国泰君安监事会办公室业务流程重组项目监事会调研工作流程监事会办公室公司领导监事内部配合单位调研方案签报公司领导修改方案并发出通知监事反馈修改意见和参加调研意向调研通知完善实施方案通知有关方面正式通知参与调研活动联系配合事项正式开展调研汇报材料调研报告初稿修改报告初稿公司分管领导审阅定报告初稿征求修改意见征求修改意见调研报告定稿归档督办、落实正副董事长、总裁等领导参阅监督检查参阅并落实建议意见国泰君安监事会办公室业务流程重组项目监事会调研工作流程序号业务流程现状流程改进建议1需要分管领导进行协调，通知被调研部门配合工作。在制定年度工作计划时，监事会办公室应通知被调研部门，告诉他们今年要开展调研工作，请他们在自己的工作计划中，对配合调研工作进行适当的考虑。这样，配合调研的部门可以做更充分的准备。如果配合调研的部门需要得到主管领导的帮助或支持，应该由这些配合部门与自己的主管领导沟通。2递送给配合调研部门的公司分管领导参阅。这一步可以省略。3与配合调研部门沟通，完善调研报告。配合调研部门应该在和自己的分管领导取得充分沟通后，形成一致的给监事会调研组的意见。4监事会主席兼任纪委副书记，纪委副书记向党委书记（兼任公司副董事长）和党委副书记（兼任公司总裁）汇报。因此监事会工作的独立性难以保证。国泰君安监事会办公室业务流程重组项目　　违规违纪行为处理流程错误事实确认书调查报告纪办/监察室经办人员纪办/监察室主任其他调查部门公司分管领导被调查人受理参照信访处理程序（类似）立案审批报告审核，是否同意是否，修改是审核，是否立案否立案案件登记表是否需适当处理是适当处理其他部门调查情况根据案件情况由相关部门调查否本部门调查存档审核，是否同意是否，修改是审核，是否同意移送审理否B撤案，如有必要可向被调查人所在单位说明情况A存档结案报告完成立案案件登记表纪办/监察室经办人员纪办/监察室主任其他调查部门公司分管领导被调查人AB否是适当处理审理报告是否需适当处理存档审核，是否同意否，修改是审核，是否给予处理是否处理决定存档送达回证签收送达回证审核，是否同意否，修改是存档国泰君安监事会办公室业务流程重组项目　　违规违纪行为处理流程序号业务流程现状流程改进建议1由“纪办/监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验进行判断。根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。这两个审核步骤可以与“信访处理流程”中“初核/初审报告”的审核合并，以提高工作效率。过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。2由纪办/监察室主任根据自己的工作经验决定是否对被调查人开展一定的教育工作（党内座谈，个人谈话，批评教育等 ） 。工作上的问题，应该由被反映人的直接领导进行教育。其他问题，企业没有必要过分追究。3二级审核都是依据《国泰君安员工违规违纪处理办法（试行） 》进行。根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。4参照国家规定，审理和调查由不同的人进行，以确保工作的谨慎态度。对审理工作的审核，参照的也是国泰君安员工违规违纪处理办法（试行） 》由同样的人员根据同样的标准对“调查”和“审理”工作进行核查，这样，“审理”工作极有可能流于形式，因为推翻“调查”就意味着推翻自己的上一次审核。根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。9、要学生做的事，教职员躬亲共做；要学生学的知识，教职员躬亲共学；要学生守的规则，教职员躬亲共守。10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。11、一个好的教师，是一个懂得心理学和教育学的人。12、要记住，你不仅是教课的教师，也是学生的教育者，生活的导师和道德的引路人。13、He who seize the right moment, is the right man.谁把握机遇，谁就心想事成。14、谁要是自己还没有发展培养和教育好，他就不能发展培养和教育别人。15、一年之计，莫如树谷；十年之计，莫如树木；终身之计，莫如树人。16、提出一个问题往往比解决一个更重要。因为解决问题也许仅是一个数学上或实验上的技能而