新乡银行尽职调查清单.pdf

精心整理 要求提供尽职调查报告基础资料通知 新乡银行： 东和振邦（北京）咨询有限公司作为贵司股权融资项目的服务机构，为实现本次股权融资之 目的，取得有关公司组织结构、 在建工程、财务状况等方面的资料，根据中华人民共和国法律之规 定及委托人要求，本公司自 2010 年 11 月 1 日起对贵司展开尽职调查工作。 尽职调查报告所涉基础资料系为贵司进行股权融资出具意见书所必需，贵司务必保证提供的 复印件与原件的一致性、真实性。 为配合本公司的调查工作，请贵司就本文件清单所列事项提供相关文件、资料或答复（不排 除由本司工作人员协助贵司取得），如有关请求不适用，请贵司说明理由。 如有本清单未涉及的其他情况及文件，而贵司认为该等情况对股权融资有重要影响，请贵司 及时提供有关说明及文件，以确保资料的完整性、真实性和准确性。 在贵司提供上述资料之后，如有新的情况或资料在股权融资期间出现，其中有对贵司提供的 上述资料起到说明、补充、 修改、肯定或否定作用或影响的， 也请务必及时完整地以书面形式提供 给本公司。 本公司并保留进一步要求贵司提供清单所列事项之外的与股权融资有关信息之权利。 此致 东和振邦（北京）咨询有限公司 二○一零年九月一日 附：新乡银行增资扩股尽职调查清单 页脚内容 附： 新乡银行增资扩股 尽职调查清单 一、新乡银行尽职调查清单 1．公司文件 1．1 营业执照（复印件）、最近三年的年检报告 1．2 企业代码证、地税及国税登记证、社会保险证 1．3 企业开户银行及帐号 1．4 审批机关出具的全部批复 1．5 公司章程及其全部修改及补充文件 1．6 公司设立以来历届的股东会、董事会决议及会议记录 1．7 验资报告及出资证书 1．8 公司管理结构图（列明董事、监理、经理、公司高级管理人员、聘用人员的姓名及职责） 1．9 公司投资者目前的名称、地址、法定代表人及准确法律地位 (如国有企业、集体企业、有限责任公司等 )及其营业执照 2 ．财务和会计 2 ．1 最近三年公司经审计的会计报告和今年截止至 2010 年 8 月 31 日资产评估机构评估确认的评估报告，包括： 2 ．1．1 资产负债表 页脚内容 2 ．1．2 利润表 2 ．1．3 利润分配表 2 ．1．4 审计报告和管理层函件 2 ．1．5 资产评估报告 2 ．2 最新的经中国注册会计师审计之财务报表及最近一个月的财务报表。 2 ．3 公司资金融通情况和有关文件，包括但不限于所有的尚未履行完毕的贷款合同、融资合同及其他形式的文件，将要或者准 备签订的贷款合同、融资合同及其他形式的资金融通合同描述 (包括但不限于金额、发生的时间、资金融通的形式、债权人 等) 2 ．4 政府有关部门给予公司优惠贷款条件或其他财务支持的任何批准文件，以及公司目前是否具备享受该优惠的所有证明文件 等 2 ．5 公司向第三人所提供的任何形式之担保情况及文件，该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等；前述文件包 括但不限于担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等 2 ．6 是否存在重大违约行为 (单项或累积涉及 500 万元人民币以上 )，如有，请提供相关合同、协议及违约事宜，前述违约行为包 括但不限于逾期债务等 2 ．7 公司股东向公司提供借款的借款协议及其它有关文件 2 ．8 请提供公司的资金、资产是否存在被股东或其它对公司拥有实际控制权的人及其关联企业占用的情况