尽职调查工作底稿3—公司财务调查.pdfVIP

.. . . .. 尽职调查工作底稿 3—— 公司财务调查 3-1 、公司内部控制制度调查 编号 ：3-1-- 指引第 23-31 条 公司名称 ***** 股份有限公司 调查日期 **** 年 ** 月** 日至**** 年 ** 月** 日 调查地点 调查人员 调查事项的 调查内容 公司内部控制制度 **** 年 ** 月** 日至**** 年 ** 月** 日 时点或期间 调查方法 访谈 、询问 、查阅 、验证 、 观察 、重新操作 1、 从控制环境 、风险识别与评估 、控制活动与措施 、信息沟通与反馈