大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法.docx

大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法 大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法 肈 莄蒄 袁螄 肁莈 膈蚂 螅蚃 薃薇 袀莈 芈蕿 膆羁 羁膆 蕿芈 莈袀 薇薃 蚃螅 蚂膈 莈肁 螄袁 蒄莄 莀肈 蒈肈 膄莃 袂羃 腿罿 薈艿 薅蚁 薄袆 羈衿 蚈蒀 羆膃 肂蒅 羁衿 螇蚂 肃蒁 螄肅 螀蝿 袇虿 蒄肄 节蚄 葿虿 羇袀 袅节 羄蒇 薂蕿 羇膁 芆袄 莁肆 芁葿 肇莂 蚇膂 膃蚅 聿荿 膇荿 螃蚄 薁芄 袈肆 芇薀 膄羂 芃袃 袁羆 莇螁 薅薄 螁螆 蚀袆 蒆螈 羆螂 蒃莆 葿螆 薆羀 莇莅 袁羅 蒂蚆 薆芁 薄蚃 蚃薄 芁薆 蚆蒂 羅袁 莅莇 羀薆 螆葿 莆蒃 螂羆 螈蒆 袆蚀 螆螁 薄薅 螁莇 羆袁 袃芃 羂膄 薀芇 肆袈 芄薁 蚄螃 荿膇 荿聿 蚅膃 膂蚇 莂肇 葿芁 肆莁 袄芆 膁羇 蕿薂 蒇羄 节袅 袀羇 虿葿 蚄节 肄蒄 虿袇 蝿螀 肅螄 蒁肃 蚂螇 衿羁 蒅肂 膃羆 蒀蚈 衿羈 袆薄 蚁薅 艿薈 罿腿 羃袂 莃膄 肈蒈 肈莀 莄蒄 袁螄 肁莈 膈蚂 螅蚃 薃薇 袀莈 芈蕿 膆羁 羁膆 蕿芈 莈袀 薇薃 蚃螅 蚂膈 莈肁 螄袁 蒄莄 莀肈 蒈肈 膄莃 袂羃 腿罿 薈艿 薅蚁 薄袆 羈衿 蚈蒀 羆膃 肂蒅 羁衿 螇蚂 肃蒁 螄肅 螀蝿 袇虿 蒄肄 节蚄 葿虿 羇袀 袅节 羄蒇 薂蕿 羇膁 芆袄 莁肆 芁葿 肇莂 蚇膂 膃蚅 聿荿 膇荿 螃蚄 薁芄 袈肆 芇薀 膄羂 芃袃 袁羆 莇螁 薅薄 螁螆 蚀袆 蒆螈 羆螂 蒃莆 葿螆 薆羀 莇莅 袁羅 蒂蚆 薆芁 薄蚃PAGE PAGE14 大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法 PAGE 大连商品交易所指定交割库房现场检查工作方法 第一章 总则 第一条为规范大连商品交易所（以下简称交易所）指定交割库房现场检查工作，提升指定交割库房管理水平，保障期货商品安全，依据交易所章程、交易规则及实行细则等有关规定，拟订本方法。 第二条现场检查是指交易所到指定交割库房经过查阅、复制文件或资料、查察实物、讲话及咨询等多种形式，对指定交割库房进行的监察检查。 第三条本方法所称检核对象是指交易所选定的指定交割仓 库。 第二章 检查方式 第四条交易所每年应从上一年度存在实物交割的交割库房中选择许多于三分之一的交割库房进行现场检查，对存在实物交割的农产品交割库房所有进行现场检查。 第五条发生以下状况时，交易所可对交割库房进行专项检 查： （一）期货商品集中、大批入库； （二）期货商品可能发生质量风险； —1— （三）检核对象可能出现经营风险； （四）交易所认定的其余状况。 第六条交易所实行现场检查时，能够外聘审计、法律、仓储等专业人员予以辅助。 第三章 检查程序 第七条检查人员进行现场检查时，参加人员不得少于两人，并应该出示自己工作证或交易所的证明文件。 第八条交易所对交割库房进行专项检查时，检核对象应在交易所检查人员抵达现场后，按要求立刻准备检查所需的单证和资料。 交易所对交割库房进行现场检查前，应该提早3个工作日通知检核对象，检核对象应该提早准备以下单证和资料： （一）平时台账记录、储存、保留、保养记录； （二）入、出库票据、检重票据、检件票据或现货购销合 同； （三）现货仓储合同； （四）查验票据、查验报告或免检申请资料； （五）营业执照、税务登记证、组织机构代码证、土地证、房产证； （六）保险有关票据； （七）铁路（码头）专用线使用证明； —2— （八）消防安全证明； （九）计量查验部门颁发的交割商品检重设备（汽车衡、油罐等）的年度检定合格证书； （十）查验设备合格证明文件； （十一）上一年度审计报告或财务报表； （十二）公司内控有关制度； （十三）应急方案有关制度； （十四）交易所要求的其余资料。 第九条交易所听取检核对象工作状况报告，核查检核对象供给的单证和资料。 交易所以为必需时，能够要求检核对象对有关事项进行说 明。 第十条现场检查工作达成后，检查人员应该填写《交割库房现场检查工作稿本》，并由交易所检查部门负责人、检查人员和检核对象的负责人或受权人签章。 第四章 检查内容 第十一条 库房现场检查包含期货商品数目、 质量、期货商 品所有权以及库房平时管理等事项。 第十二条 交易所核查检核对象台帐的期货商品数目与交 易所的期货商品数目能否符合。 第十三条 交易所依据某仓（垛或罐）期货商品的件数、净 —3— 重、体积、容重、密度等指标，估量期货商品实质数目，并检查能否与检核对象台帐中该仓（垛或罐）的期货商品数目符合，检查比率不低于该库房仓单量的10%。 交易所以为必需时，能够核查该仓（垛或罐）期货商品的单证或资料，对期货商品从头过磅检查或拜托专业机构进行数目检测。 第十四条交易所每年应该对各检核对象的期货商品数目起码进行一次全面清点清点。 第十五条交易所依据检核对象供给的查验票