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中石化石油机械股份有限公司与中国石化 盛骏国际投资有限公司关联存贷款等金融 业务风险评估报告 根据中国石化盛骏国际投资有限公司提供的有关资料 和财务报表，并经本公司调查、核实，就本公司与中国石化 盛骏国际投资有限公司发生关联存贷款等金融业务的风险 评估情况报告如下： 一、中国石化盛骏国际投资有限公司基本情况 中国石化盛骏国际投资有限公司 （以下简称 “盛骏公司 ”） 于 1995年 3 月在香港注册成立，持有香港特区政府颁发的 放债人牌照、金融服务经营者牌照。是中国石油化工集团公 司（以下简称 “集团公司 ”）在境外全资拥有的唯一一家从事 资金结算业务的公司，是中国石化集团境外结算中心、融资 中心、现金管理中心、监控中心和外汇中心。 盛骏公司目前经营范围：从事中国石化集团境外资金运 作和管理，集团公司所属境外企业结算、融资、外汇等业务 需求，向银行统一办理开户、存款、收付款、贷款、信用证、 保函、贸易融资、外汇买卖、现金管理等业务。 盛骏公司获得国际评级机构：穆迪公司 “A2”信用评级、 标准普尔公司 “A”信用评级，展望均为稳定。 盛骏公司商业登记证号 000-11-17-2，董事长 叶国华，注册资本 16.3 亿美元， 注册地址香港湾仔港湾道一 号会展广场办公大楼 2403 室。 二、风险管理及内部控制 盛骏公司已按照《中国石化盛骏国际投资有限公司章 程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事 会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控 制中的责任进行了明确规定，确立了股东会、董事会、监事 会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理 结构。公司本部设在香港，设银行业务部、企业业务部、全 球市场部、财务会计部、风险控制部及综合管理部等 6个部 门，公司在迪拜、新加坡设有全资子公司，为集团公司在中 东、东南亚及欧美区域企业提供金融服务，形成了科学有效 的组织架构体系。 盛骏公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解 金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道 德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加 强或完善内部稽核、 培养教育、考核和激励机制等各项制度， 全面完善公司内部控制制度。 （一）风险管理组织架构 按照《中央企业全面风险管理指引》 ，盛骏公司本部于 2010 年 4 月成立了全面风险管理领导小组， 由公司总经理任 组长，公司副经理任副组长，组员为各部门负责人。 2013 年 3 月设立了首席风险控制官和风险控制部，负责公司风险控 制、组织风险管理制度建设、执行、监督以及业务稽核等。 盛骏公司全面风险管理组织体系包括董事会和监事会、 全面风险管理领导小组、风险管理部门和各事业部门。风险 管理工作覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工 作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈全过程，嵌入公司业 务流程和操作环节。 （二）流动性风险管理 资金流动性风险是盛骏公司主要风险之一，公司流动性 风险管理具有如下主要特点： 1、制定头寸岗位和各业务部门联动的资金需求管理机 制； 2、对资金来源和使用情况进行分析， 并对资金收支进行 预估； 3、与外部银行建立良好的合作关系并取得大量的流动性 额度，用于满足公司的流动性资金需求； 4、定期对市场环境及公司本身的业务作出分析预测， 及 时并策略性的调整资产负债结构。 （三）内部控制活动 1、资金管理 盛骏公司根据香港