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－ －PAGE1－ 权力 权力事项类别 名称 纪检监察内部控制风险点及防控措施详表 【仅供参考】 廉政风险点 防控措施 前期预防措施 1.信访件受理工作缺乏具体办理方式和时限 .严格执行《国务院信访条例》规定，及时受理、办理信访举报件； 要求，易导致信访件久办不结、流转失控等问题； .适时制定组室信访举报管理办法，进一步明确受 .信访举报件 行政 管理处理 类 .在信访受理过程中，故意瞒、压、扣； .碍于情面或压力，不按规定提出处理意见； .当组室领导批示征求厅内相关处室意见时，因工作不到位、理解有偏差等原因导致信访件运转失控； .要求查报结果的转办件转出后，因督办不力 导致迟迟不能结案； 理登记、受理范围、审批权限、运转管理、督促办理、考核管理等内容和事项； 3.对属于监督职责范围内的信访举报件，及时提出处理建议，视情况进行集体讨论提出调查处理意见。 中期监控措施 .定期对信访举报件受理和运转情况进行查验核对，及时发现问题，督促办理； .对属于监督职责范围内的信访举报件，要做到运转有登记、批示有记载、处理有依据、结果有反馈、件件有着落。 后期处置措施 6.转办实名举报时，未按照《国务院信访条例》 规定保护、答复举报人，导致举报人遭打击报复或 .对信访管理制度执行不到位的,适时予以告诫提 引发争议的。 醒，促其改正; .对制度执行有偏差或不按规定受理信访举报的, 予以批评教育并及时纠正,对造成严重后果的 予以批评教育并及时纠正,对造成严重后果的，进行责任 追究。 1.案件受理、调查、管理等制度不够健全和完善，缺乏必要的监督制约机制和办案考核问责机制； 前期预防措施 .严格执行《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》及其实施细则、《行政监察法》及其实施条例和有关派驻机构办案 .案件调查 行政管理类 .收到举报或发现案件线索后，故意隐瞒不 报、不处理或不及时处理、通风报信； .制定调查方案时，故意夸大或缩小案情； .调查过程中不如实记录被调查人的陈述，歪曲、捏造证据材料； .私自接触有关涉案人员和其他相关人员，泄 露案件调查情况以及相关工作机密； 规定等相关法规制度； .建立、完善并严格执行案件线索登记台账和集体排查制度、调查方案集体研究制度、调查回避和监督制度、办案回访和责任追究制度； .明确办案岗位职责，加强对办案人员的思想道德和职业道德教育，强化办案工作纪律和廉政纪律； .办案人员要加强党纪条规、法律法规、办案知识技能的学习 .对追缴的违纪款物不及时上报，私存、自用和锻炼。 或擅自处置； 中期监控措施 .对相关政策法规不熟悉，案件定性不准，取1.加强对制度制定和执行情况的监督检查,定期考核评估,促进 证不充分，提出的处理建议不合法、不合规、不适 制度不断健全完善,提高制度执行力。 3．案件审理、申诉复查 当； .利用案件调查工作之便谋取私利。 .不严格按照《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、《关于审理党员违纪案件工作程序的规定》、《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和《监 .定期对规章制度进行清理和修订,提高制度的针对性和可操作性； .加强案件督办和管理工作，明确案件受理时限和责任要求， 定期上报举报线索处理情况，严格内部考核管理； .坚持两人以上谈话制度，严格执行涉案款物管理规定； .加强案件审理工作，探索建立案件检查审理提前介入制度。后期处置措施 .对办案制度执行不到位的,适时予以告诫提醒，促其改正; .及时检查发现在办案过程中存在的问题,予以告诫提醒，进一步对相关制度机制进行完善; .对办案过程中发生违规违纪行为,视情节轻重，追究相关人员责任。 前期预防措施 察机关处理不服行政处分申诉的办法》进行审理和申诉复查； .对案卷审阅不认真、不细致，对违法违纪问 题定性不准确； .对违法违纪问题不能提出恰当的处理意见与建议； .对原处分或原结论在定性量纪上是否准确恰当判断不准，提出错误的意见或建议。 .认真学习并严格执行《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、《关于审理党员违纪案件工作程序的规定》、《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》，依纪律规定按工作程序开展案件审理、申诉复查工作； .适时制定组室案件审理和申诉复查工作办法和操 作规程； 中期监控措施 .严格按照工作流程开展审理工作，注意形成工作记录以便随时抽查； .严格按照工作流程开展申诉复查工作，注意形成 工作记录以便随时抽查。后期处置措施 .对案件审理、申诉复查制度执行不到位的,适时予 以告诫提醒，促其改正; .对案件审理、申诉复查制度执行有偏差或不按规定审理的,予以批评教育并及时纠正,对造成严重后果的，进行责任追究。 1.专项监督检查相关制度不够健全，专项监督检查工作没有形成长效机制； 前期预防措