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C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例课后测试答案 试 题 一、单项选择题 1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10 您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 2. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。 A. 证券投资咨询 B. 证券资产管理 C. 证券自营 D. 投资银行 您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 3. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（ ）。 A. 投资顾问的执业资格及基本经历 B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质 C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系 D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 二、多项选择题 4. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ ）。 A. 是否在限制清单之列