东兴证券营业部经纪人风险管理的相关规定.pptVIP

Company Logo 营业部经纪人风险管理的相关规定 励志照亮人生 创业改变命运 经纪业务部 周海生 2009年6月 周海生简介(讲师简介) 西安交通大学工商管理硕士MBA 1 国际注册内部审计师CIA 2 中国证监会执业分析师，通过全部证券、期货、基金资格考试，证券从业15年 3 历任联合证券深南大道营业部区域总监、招商证券车公庙营业部总经理助理兼市场部经理、现任东兴证券经纪业务部总经理助理兼营销部经理 4 Company Logo 一、成立经纪人风险督导小组 营业部成立经纪人风险管理小组，营业部负责人任组长，运营总监任执行组长,营销总监及所有的区域经理以上干部为组员，客户服务部经理为督查员。风险督导小组必须经常性地对经纪人进行风险教育与风险提示，特别是新入司的经纪人，对于经纪人发生风险导致公司名誉与经济损失，其经纪人的直属区域经理、区域总监、营销总监营业部负责人将负连带责任。风险督导小组在发现经纪人有违规风险行为的3个工作日内开会讨论处理方案，并将处理结果报总部备案。 Company Logo 二、统一经纪人管理 严格按照《东兴证券经纪人管理办法》中列明的经纪人头衔印制名片，不符合规定的必须勒令更改。严禁随意对区域总监、区域经理、经纪人分封头衔。 Company Logo 三、严禁代客操盘理财（1） 经纪人风险督导小组成员必须对所有经纪人严加核查，严防代客