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;合规风险管理概念、起源、体系篇;故事篇—扁鹊;我中兄治病，是治病于病情初起之时。一般人以为他只能治轻微的小病，所以他的名气度只及于本乡里。 我扁鹊治病，是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管来放血，在皮肤上熬药等大手术，所以以为我的医术高明，名气因此响遍全国。 中医治未病，西医治已病。皮肤破 了，西医上药，中医是让皮肤不破。 中医好比是教育学院，西医好比是法院， ——一个管教育健康，一个管惩戒。 —— 道教协会会长 任法融;事前控制??防患未然;;;合规：合乎规范，循规蹈矩。按规则、规章、规定、规律、规范、规程、规矩办事。 ?合：包括抽象和具体两个层面。 抽象层面——企业内部的管理制度、业务规则必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则； 具体层面——企业内部的管理制度、业务规则都得到实际的执行。 ?规：（1）符合法律法规及监管政策； （2 企业内部规章制度、企业文化、以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。;合规管理——合规风险管理 合规风险：因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 巴塞尔银行业监督管理委员会将合规部门定义为：银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门 ;合规的起源和历史;合规的起源和历史;合规的起源和历史;安然事件 2001年10月16日，安然公司公布该年度第三季度的财务报告，宣布公司亏损总计达6.18亿美元。2001年12月2日，安然公司申请破产保护。;;闰升合规风险管理;闰升公司合规风险管理;闰升公司合规管理职责;合规培训、合规文化推广 组织协调闰升进出口干部员工的合规培训工作，包括新员工的合规培训，干部员工的定期、不定期合规培训等； 结合企业文化全面推行主动合规、合规创造价值等合规理念，形成闰升独特的合规文化。 不合规事件调查 独立或联合开展调查，主动识别、评估、监测和报告合规风险，提出有效的风险处置方案，就风险处置方案及时向相关单位提出整改要求，并对整改结果进行验收； ;法律事务处理 负责处理各项法律事务，并对闰升公司及其各成员企业的重大决策、重要政策、重大合同、重要规章制度进行合规性审查 调处因合规风险而导致的诉讼、仲裁等案件 专项合规事务 开展闰升公司执行层和决策层、领导交办的专项合规性事务 监察职能 监督检查闰升公司管理干部的职业操守情况;合规风险管理业务篇;合规风险检查、处置;不合规事件调查;不合规事件调查;不合规事件调查;合同管理;合同管理;案件管理;案件移交—案件发生后，案发单位应及时将案件移交合规部门，办理移交手续;合规职责—全员合规职责;;;9、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。8月-218月-21Monday, August 2, 2021 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。09:26:3109:26:3109:268/2/2021 9:26:31 AM 11、越是没有本领的就越加自命不凡。8月-2109:26:3109:26Aug-2102-Aug-21 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。09:26:3109:26:3109:26Monday, August 2, 2021 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。8月-218月-2109:26:3109:26:31August 2, 2021 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。02 八月 20219:26:31 上午09:26:318月-21 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。。八月 219:26 上午8月-2109:26August 2, 2021 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021/8/2 9:26:3109:26:3102 August 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。9:26:31 上午9:26 上午09:26:318月-21