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证券公司柜台交易业务规范 第一条 为规范证券公司柜台交易行为，保护投资者合法权 益，防范证券公司风险，根据《证券法》 、《证券公司监督管理条 例》，制定本规范。 第二条 本规范所称柜台交易，是指证券公司与特定交易对 手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场 所之外进行交易提供服务的行为。 证券公司进行柜台交易， 应当遵守本规范， 但按照其他市场 规则进行柜台交易的除外。 第三条 证券公司柜台交易的产品包括经国家有关部门或其 授权机构批准、 备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的 基础金融产品和金融衍生产品。 第四条 证券公司进行柜台交易，应当具备中国证券监督管 理委员会 （以下简称证监会） 批准的与所开展业务相适应的资格 条件。 证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的， 应经证监会批 准可从事证券自营业务； 证券公司为投资者交易提供服务的， 应 经证监会批准可从事证券经纪业务。 第五条 证券公司进行柜台交易，应当遵守有关法律法规， 遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得 利用非公开信息谋取不正当利益。 第六条 证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制 度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有 关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定。 证券公司应当健全合规管理制度， 对柜台交易实施有效的合 规管理， 保障柜台交易依法合规进行， 切实防范不当利用非公开 信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益 冲突。 证券公司应当健全风险管理制度， 持续评估因柜台交易而持 有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况， 采取有效的 风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内。 第七条 参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公 司应当建立投资者适当性管理制度， 并符合中国证券业协会 （以 下简称协会） 投资者适当性管理的相关规定。 证券公司在进行柜 台交易前， 应当采取有效措施了解投资者的身份、 财产与收入状 况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。 第八条 证券公司进行基础金融产品柜台交易，应当遵守销 售、交易基础金融产品的有关规定。 证券公司进行金融衍生产品柜台交易， 应当向非金融机构投 资者客观、 全面地介绍该项交易的性质、 风险收益特征及相关基 础金融资产的状况， 充分披露其与基础金融资产发行人等相关当 事人之间是否存在关联关系等可能影响投资者决策的信息。 第九条 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或 投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同， 约定双方的权利义 务。 金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品 主协议及配套文件的相关规定。 第十条 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的， 应当依法办理担保设定手续； 向投资者收取履约保证金的， 应当 在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用。 第十一条 证券公司应当按照柜台交易合同约定的方式，