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基层案件初核工作存在的问题与对策 谢广文 案件初核， 是指纪检监察机关对受理的反映纪检 监察对象违纪违法问题 的 线 索 和 材 料， 进 行 初 步 调 查 核实，判明是否存在违纪违法事实、 是否符合立案条 件的调查活 动。 案 件 初 核 是纪检监察案件中的重要环 节，它是立案的依据，是案件调查的基础。近年来， 通 过协助北京铁路局纪委 基 层 办 案、 参与基层纪检监察 工作监督考 核 等 方 式， 对 北京办案协作区内基层案件 的初核 工作进行了深入细致的调研， 在 调 研 中 发 现， 由于种种原 因， 当 前 少 数 基层案件初核工作还存在一 些不容忽视 的 问 题， 必需引起高度重视， 采 取 切 实 措 施予以解决，这样才能确保案件初核工作的质量。 一、当前案件初核工作存在的问题 １．程序不 规 范。 一是初核程序颠倒。 初 核 程 序 的 内容和步骤应当是：第一，填写《初核呈批表》，经主 管 领导审 批； 第 二， 确 定 初 核 人 员； 第 三， 制 定 初 核 方 案；第四，初核的实施； 第五， 撰写初核报告并报批。 在基层案件 初 核 中， 这 些 程序和步骤往往出现颠倒情 况，比如，一些单位案件初核中存在着调查核实工作 在前，填写《初核呈批表》在后的情况。二是初核程序简 化。在调研中， 我们发现一些基层单位初核人员存在 程序简化情 况， 比 如， 案件初核时间一般时限为两个 月，必要时可延长一个月，有的为赶进度，没有严格履 行初核人员 职 能， 在 案 件 初核期限超过延长期限时未 上报领导审 批； 还有的为图省事， 对所反映主要问题 需要核实的内容没有认 真 分 析， 未把所反映主要问题 所涉及的内容逐条列入初步核实方案。 ２．资料不规范。初核资料 包括《初 核呈批表》《初 核 方案》《初核报 告》、 证据材料等相关资料。 在基层纪检 监察工作年度考核评定中， 我们发现凡是有案件初核 任务的单位， 在 “线索初核是否认真 ”考核项点中都不 同程度受到考 核， 比 如， 有 的 《初 核 呈 批 表 》填 写 有 漏 项；有的未制定《初核方案》；有的单位形成的初核报告 文书格式不 规 范； 有的证据材料不符合要求； 有 的 未 ２０１７．１ 理论学习与探索对初核材料及时归集，专柜存放等。 ３．手段 方 式 滞 后。 一是手段方式不能灵活应用。 目前，法律法规 赋 予 纪 检 监察组织的初核手段主要包 括查阅、复制有关文件资料； 要求有关组织提供与案 件有关的文件资料及情况； 要求有关人员在规定时间、 地点就案件所涉及的问 题 作 出 说 明； 必要时可以对有 关案件人员和事项进行录音、拍照、摄像；对案件所涉 及的专门性问题，提请相关机构或人员作出鉴定结论； 收集其他能够证明案件 真实情况的一切证据。 在 基 层 案件初核中， 特别是在遇到复杂案件时， 这 些 案 件 初 核的手段方式往往不能 灵 活 应 用， 导致错失良机或功 亏一篑。二是案件初核设备更新滞后。调研中发现，目 前违纪违法人员作案手 段 越 来 越 诡 秘， 反 调 查 能 力 也 不断提高，而一 些 基 层 案 件初核人员外出取证仍是一 支笔、一张嘴、一张纸的传统模式，案件初核设备更新 滞后，硬件设施投入不足。 二、当前案件初核工作存在问题的原因分析 １．程序执 行 不 严。 当 前， 基层案件初核人员 不 同 程度地担负着本部门其 他 各 项 工 作， 即使专职纪检监 察干部 也 是 一 职 多 兼。 由于日常忙于其 他 事 物 较 多， 一些单位的初核人员对案件调查核实 工作投入的精力 和时间明显 不 足， 导致案件初核工作走过场， 出 现 了 初核程序执行不规范的问题。 ２．业务能力 不 足。 从基层案件初核人员的知识结 构看，有案件初核经历的人员不足 ５０％； 从 案 件 初 核 呈现的新特 点 看， 案件初核的难度明显增大， 所 涉 及 的问题 和领域越来越广， 特别是涉及金融、 证 券、 房 产、土地批租等经济领域，而现实中案件初核人员，尤 其是基层案件初核人员的政策水平和 知识面与新形势 新任务的要求显得很不 适 应； 从基层案件初核数量的 分布情况来 看， 有些单位案件初核的数量较多， 而 有 些单位一年 只 有 一 两 起， 有的甚至几年都没有案件初 核，案件初核 实 践 经 验 少。 以上因素导致一些初核人员的案件业 务 能 力 不 强、 水 平 不 高、 初核手段方式应 用不灵活。 ３．资料管理存在漏洞。一 是材料管理不严。 目前， 一些基层单位存在着对 初核材料管理不严、 重 视 程 度 不够的问题， 尤其是反映主要问题的内容不具体， 对 无法查证的材料重视程度不够， 未做到及时归集， 专 柜存放。二是督导检