内部控制措施及部门职能.docxVIP

第五节 内部控制组织职能 根据内部控制体系建设规范要求，建立权力运行制衡机制，通过建立岗位分工合理、岗位职责明确、报告关系清晰的内部控制组织结构，明确内部控制管理的决策机构、执行机构、监督机构的职能职责，保证内部控制管理职责明确、权限清晰，确保内部控制体系有效运行。 （一）内部控制的决策机构 主任办公会 主任办公会在风险管理中的职责是：建立本单位领导集体的风险管理意识和理念；配置必要的资源，确保风险管理体系有效运行； 听取风险评估工作组风险识别、风险分析及应对报告；审批风险评 估工作组工作职责、风险管理制度及管理办法等；审批单位整体风 险控制目标和风险控制计划。 风险评估工作小组组长：主任 副组长：副主任 成员：纪检监察室、财政局，由党群办公室负责牵头。风险评估工作小组职责： （ 1）对单位内部控制体系建设的完整性、合理性、有效性进行检查和评估。 ）评估单位存在或潜在的风险状况，提出完善风险管理建议。 ）听取单位风险评估报告、监督检查工作报告、会计师事务所对单位年度审计、专项审计、管理建议书等情况的报告 。 组长职责：全面统筹、协调各业务部门积极配合风险评估工作。 副组长职责：负责计划、组织和安排具体评估工作。负责协调各岗位的风险管理，对初步拟定的工作计划和考核指标开展风险评估和风险分析。 成员职责：对单位层面和业务层面的经济活动风险进行评估， 在梳理各类经济活动的业务流程、明确