关联交易管理制度(修改版).pdfVIP

... 股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 一般规定 第一条 为保证公司关联交易的公允性， 确保公司的关联交易行为不损害公 司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规、 部门规章等规范性文件和《 ... 股份有限公司章程》 （以下简称“公司章程”）的 有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本公司控股子公司发生的关联交易， 视同本公司的行为， 适用本制 度的规定。 第三条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。 违反本制度，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章 关联人和关联关系 第五条 本公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2、由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或其 它组织； 3、本制度所称的关联自然人直接或间接控制的、 或由关联自然人担任董事、 高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人； 4 、持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致 公司利益对其倾斜的法人或其他组织， 包括持有对公司具有重要影响的控股子公 司 10%以上股份的法人或其他组织。 第七条 公司的关联自然人是指： 1、直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 2、公司的董事、监事及高级管理人员； 3、本规则第六条第 1 项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4 、本条第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶 的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和 子女配偶的父母； 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致 公司利益对其倾斜的自然人， 包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以 上股份的自然人等。 第八条 具有以下情形之一的法人、 其他组织或者自然人， 视同为公司的关 联人： 1、因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在 未来十二个月内，具有本规则第六条或第七条规定情形之一的； 2、过去十二个月内，曾经具有本规则第六条或第七条规定情形之一的。 第九条 关联关系主要是指在财务和经营决策中， 有能力对公司直接或间接 控制或施加重大影响的方式或途径， 主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、 人事关系、管理关系及商业利益关系。 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、 途径及程度等方面 进行实质判断。 第三章 关联交易 第十条 公司的关联交易是指公司或公司之控股子公司与本公司关联人之 间发生的可能导致转移资源或义务的事项，包括： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等） ； 3、提供财务资助； 4 、提供担保； 5、租入或者租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 1