上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议.docxVIP

上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议 第一条?为明确债券质押式协议回购交易(以下简称“协议回购”)双方的权利与义务，维护回购双方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规以及《上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、《上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引》(以下简称“《业务指引》”)、登记结算机构的业务规则等相关规定，参加上海证券交易所(以下简称“上交所”)协议回购的参与者(以下简称“参与者”)在平等、自愿的基础上签订本协议。 第二条?本协议所称协议回购、正回购方和逆回购方(以下统称“回购双方”)以及协议回购的交易要素等均按《暂行办法》 与《业务指引》定义。正回购方为出质方，逆回购方为质权方。 第三条?回购双方通过上交所交易系统参与协议回购，认可并自愿遵守上交所和登记结算机构的相关规定，接受上交所和登记结算机构的自律监管。 第四条?回购双方通过上交所交易系统进行申报，交易系统确认后生成的成交数据是回购双方协商一致达成的协议，回购双方应当认可并遵守相关约定。 第五条?回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。 回购双方同意，补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及上交所、登记结算机构的相关规定，且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。 第六条?签署本协议的参与者，应当确保符合上交所投资者适当性管理制度。 参与者应当根据上交所规定的条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与协议回购，并自行承担风险。 第七条?本协议的签署人是证券公司经纪客户的，同时签署风险揭示书，并确保充分知悉并自愿承担风险揭示书中所列风险。 第八条?正回购方的权利主要包括： (一)按约定获得债券出质融入的资金款项; (二)收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息; (三)在到期结算日，按约定解除出质债券的质押登记;(四)在逆回购方违约时按照规定或者约定收取违约金;(五)其他上交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的权利。 第九条?正回购方的义务主要包括： (一)按照规定和约定，及时发送内容完整的申报及结算指令; (二)在首次结算日，按约定的券种和数量出质债券; (三)在到期结算日，按约定支付资金款项; (四)在违约时按照规定或者约定支付违约金; (五)其他上交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的义务。 第十条?逆回购方的权利主要包括： (一)按约定的券种、数量取得债券质权; (二)在回购期间拥有债券质权; (三)在到期结算日，按约定获得资金款项及利息; (四)在正回购方违约时按照规定或者约定收取违约金;(五)其他上交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的权利。 第十一条?逆回购方的义务主要包括： (一)按照规定和约定，及时发送内容完整的申报及结算指令; (二)在首次结算日足额融出资金款项; (三)在到期结算日将质押债券解除质押; (四)在违约时按照规定或者协议约定支付违约金; (五)其他上交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的义务。 第十二条?债券在设定质押登记期间，回购双方就质押券孽息及附属权利作出以下约定： (一)质押债券发生付息、分期偿还(不含最后一期)，或资产证券化产品发生分期摊还(不含最后一期)的，对应资金派发给正回购方，不作为质押财产; (二)质押券发生提前赎回和到期兑付的，相关资金作为质押财产，待债券解除质押登记后方可提取;到期未能足额兑付的，已经兑付的资金作为质押财产，不足部分由正回购方提供补充质押券或者由回购双方另行协商处理; (三)质押券含回售条款的，正回购方不得行使回售权利;可转债、可交换债等质押期间，正回购方不得行使转股、换股权利; (四)正回购方可作为债券持有人享有出席债券持有人大会、提案、表决、追索等权利。 第十三条?回购双方任何一方没有履行协议回购约定的义务，即构成违约，违约方应向守约方承担违约责任。违约包括但不限于以下情形： (一)协议回购首次结算日，除双方另有约定外，逆回购方未提交结算指令或资金不足，逆回购方违约;正回购方质押券不足的，正回购方违约。逆回购方资金不足且正回购方质押券不足的，双方均违约。 (二)协议回购到期结算日，正回购方在规定时间未进行到期确认申报也未达成到期续做申报，或未提交结算指令，或资金不足的，正回购方违约。 (三)协议回购到期续做