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风险合规部经理述职报告 篇一：风险合规部经理述职报告 风险合规部经理述职报告 一年来的工作已经结束，在联社领导的指导和同事们的 积极协助、配合下，我顺利完成了 XX 年风险合规部的各项 工作任务。在岗期间，我能够认真履行自己的职责，积极做 好本职工作，较好地完成了自己负责的各项工作任务。现从 以下几个方面将我一年以来的工作情况述职如下。 一、履行本职工作 （一）为了尽快进入角色， 保证风险合规工作的规范性、 有效性和针对性，我严格要求自己，从一个新学员做起，注 重加强知识积累和业务学习，夯实风险审查岗位的理论基础。 首先，我认真学习银监局下发的各类合规、风险控制方面的 文件，以及我社信贷管理和授信业务审批流程、 《银行业从 业人员职业操守指引》 《三个“办法”》 ，一个“指引” 、合 规文化建设及案件防控治理等规章制度。其次，在系统操作 上，学习并熟练操作了信贷业务信息管理系统、统计报表等 相关查询系统。另外，积极参加银行业协会举办的银行业从 业人员资格考试。 通过学习培训，不仅逐步提高了个人专业职能理论水平， 提升了自身的业务素质，增进了对风险合规管理重要性的认 识，同时也提高了个人的业务操作技能，使自己在业务操作 上能够规范熟练，在工作上做到有的放矢。 （二）在实际本职工作中， 我主要做好了以下几个方面： 一是对风险合规工作进行安排部署。在全年的工作安排 中，就辖内的风险管理组织体系、风险管理政策和程序、风 险管理运行机制、考核问责、风险管理文化、监督与评价等 工作进行了安排部署，进一步明确了全年的风险合规工作方 向和工作计划。 二是制定风险合规工作计划。在年初，根据市办《长治 市农村信用社 XX 年风险合规指导意见》制定了 XX 年度风险 与合规工作计划，明确了全年制度建设、合规培训、合规审 核、合规检查、品创新评估和风险与合规、普法提示等一系 列工作目标。为使合规工作顺利开展按时完成，制定了合规 部工作考核办法。通过出台制度，制定办法，为确保全年合 规管理工作取得成效奠定了基础。 三是加强内控管理，建立健全内控制度体系。结合工作 实际，在年初及时梳理现有的各项规章制度，整理业务流程 和环节的合规风险点，制定了某某联社 XX 年度规范性文件 —各项内控制度废止、修订、订立建设规划。 XX 年以来，规 范性文件共废止了 3 个，修订了 4 个，实际订立了 22 个制 度（办法）和操作流程。目前，我社现有各项规章制度 89 个，其中：信贷方面 16 个、财务方面 12 个、信息科技方面 1 个、风险合规方面 1 个、人力资源方面 13 个、稽核审计方 面 9 个、安全保卫方面 23 个、党务工作方面 2 个、纪检监 察方面 5 个，其他综合制度 7 个。通过废止、修订和订立各 项规章制度，对制度中存在的风险漏洞进行了补充和完善， 内 控制度基本覆盖所开展的各项业务。但在风险预警方面 规范性文件还不全面，如：计算机运行故障处理办法、计算 机突发事件应急预案等。 四是对各级制定的登记簿（台账）进行了整理、规范。 在修订、废止内控制度的同时，于去年 10 月份对所有的登 记簿（台账）进行了整理、规范。通过对内控制度的认真疏 理和修订完善，目前已经基本形成了一套能够覆盖现有业务 全过程的管理制度，各种登记簿（台账）也得到了进一步规 范